XX部2022年精细化管理实施方案

XX部2022年精细化管理实施方案

一、工作思路

1.持续加强内控与风险管理培训。开展2022年《内控手册》识别、培训，要求责任部门流程识别、宣贯到岗位，并全面梳理流程表单，规范表单填制，促进内控基础管理水平的提升。

2.持续强化内控整改更新进度。坚持问题导向，及时分析总结各类测试中发现的问题，从对结果的关注向对过程的管控延展，从增加补充控制措施、取得齐全问题材料清单等方面，提示有关责任部门，从意识、沟通及衔接等方面，改进目前存在的问题。

3.持续靠实风险管理工作。各部门围绕月度全面风险系统的填报开展重大及重要风险评估。按照实用性、可操作性原则，确定风险控制目标、措施和责任，形成风险管理报告。按月度上报，保证风险管理工作真执行，有监督

4.持续加强风险事件管理。落实风险管理整改实效，逐条对应，一一落实。如实上报风险事件，开展事件分析，根据分析结果，形成风险事件分析报告，实施风险预警和控制，进一步加强风险防控能力。

二、工作目标

1.实现重大风险指标不增加，目标重大风险数的清零。

2.确保2021年内控问题整改率达到100%。

三、采取的具体措施

针对工作目标，描述具体措施，各项措施要与上述目标一一对应，措施要可操作性强，每个目标的措施一般在3至6条。例如：

（一）实现重大风险指标不增加，目标重大风险数的清零。

1.对于现有的重大风险事项近两年平均净利润的当期情况做到解析到位，对于形成原因有明确认识。并对2022年的政策提高敏感度。

2.对于重大风险事项的防控措施逐一按时间点落实督促整改。

3.对于新的重大风险事项的影响因素做到提前把控及时防范。

（一）确保2021年内控问题整改率达到100%。

1.对于2021年内控问题督促相关责任部门按照整改措施与时间点整改。

2.对于2021年内控问题要形成闭环整改，对于整改材料积极整理形成报告，做到出现过的问题不在出现。

3.随着2022年工作开展建立督促机制每月都进行自查，

对于新发现的内控问题要早发现早整改。