我对风险合规部的岗位认识与未来打算

我对风险合规部的岗位认识与未来打算

1、岗位认识

1）市场经济的核心是金融体系，金融体系的核心是风险管理。私募股权基金作为专业化的直接投融资工具在服务集团转型发展、拓宽权益性融资渠道、构建金融板块方面发挥重要作用。私募基金作为资本市场的关键角色，如何规避风险、合规经营是其基业长青的主要保障，风险合规部门为此承担重要职能。风险合规是基金管理人始终贯穿业务开发、内部控制、公司治理等经营环节的主线，其中分为风险控制与合规管理两个方面。

风险控制是对公司各项业务可能触发的不同风险进行识别、评估及防范的全流程监管；合规管理是为防范与化解风险，保证各项业务合法合规运作基础上而制定的部门管理体系、操作流程和控制措施。两者相辅相成、辩证统一，健全且良好的风控体系有利于弥补合规管理的不足，规范且严谨的合规制度有助于及时发现风险，规避风险。总之，风险合规是私募基金管理人长期、稳健、持续发展的基石。

2）结合本公司实际运营情况与私募股权基金业务特点，在推进业务过程中落实风险合规体系是适合我公司现阶段的管理模式。正所谓“不发展就是一个企业最大的风险”，业务开发过程是产生各类风险的源头和合规管理的对象，但同时也是开展风控合规调查的前置条件，有业务才有触发风险的多重因素，没有业务便难以充分发挥风控职能。风险合规部在保证存量业务合规运作基础上，应该前置风险管理职能，需要在推进业务过程中寻找风险点、发现风险源并制定防范措施。同时也只有在业务推进中才能及时发现问题，避免损失扩大，提前将风险扼杀于雏形期。

2、未来打算

1）牢固树立风险意识，并贯穿于各项业务。业务是公司未来发展的重要保障和风险合规管理的重点领域，本部门根据业务多样性予以制定差异化的风险合规管理办法。

针对基金业务，私募基金作为证监会监管的金融产品，其业务开展面临各项政策法规的监督，比如行业政策的变化（资管新规的落地实施）、具体规范的加强（基金备案须知）以及随后陆续出台的新规政策。本部门将围绕基金业务“募投管退”各个环节更新并完善风险合规措施，经公司领导审定后应用与贯彻到实际业务的开展过程中，指导具体业务的操作和规范。

针对公司拟拓展的非基金业务，本部门以服务集团发展为原则，以公司制度为纲领，以创新业务为前提。根据业务属性、我公司所担任的角色、可行的操作路径等进行利弊权衡，积极主动同业务部门、合作律所进行沟通、讨论、研判，同时在业务推进过程中评估潜在风险，及时做好防范措施。

2）建立风险经验的累计和反哺机制。本部门需要重新梳理存量业务存续期间与新型业务推进过程中所遇到的风险情况，并将所发现的潜在风险点作为积累风险经验的现实材料，不定时地进行学习，防止同类错误再次出现。开放的心态与合作共赢的理念是做好风控合规工作的基础，作为部长的我将会定期组织部门内部人员、不同部门人员之间的沟通交流，并将交流成果以报告形式记录在册，作为后续完善制度，调整工作方向的指引和依据。

3）做好团队建设，增强员工凝聚力。部长既是公司领导的辅助者又是实际业务的推进者和生产者，不仅要能准确传达公司领导研究决定的发展规划、决策部署，而且要能带领本部门员工完成实际工作，协调沟通处理好与其他部门的关系，一定程度发挥桥梁与纽带作用，担负“承上启下”的功能。随后工作中要团结本部门的小团体，更要融入公司“大团队”。