2022年度风险控制报告

为深入加强企业风险管理，增加企业风险管控水平，财企处企划室对所承担的工作存在风险进行详细评估，并制定详细的管控措施，尽可能将风险控制在最低水平，保证企业平稳运行。

一、降本增效工作

降本增效工作主要存在风险为：降本增效目标值分解设定不合理；措施制定不合理，已制定措施未有效执行，责任未有效落地，对异常数据分析和措施调整不及时，降本增效效益测算不合理，奖金分配不合理未起到激励作用。

管控措施：降本增效必保值严格执行循环年最优值，专业部门把关，调整目标值必须经过专业部门审核；制定降本增效措施主办单位一级主管把关，专业部门审核，确保措施制定合理；对已经制定措施责任到人，主办单位定期召开降本增效分析会，对异常数据及时分析并调整对策，专业部门和企划室采用定期和不定期形式监督检查措施执行情况，对重要措施企划室进行督办；效益测算以财务测算为准；奖金分配严格执行企划室制定规则执行，企划室监督检查奖金发放是否符合要求，对不符合规定的奖金发放执行总经理审批。

二、外协管理工作

外协管理工作主要存在风险为：外协厂商不具备相应资质，外协厂商合同定价不合理，外协完工证存在弄虚作假现象，主体单位对外协单位无管理，出现以包代管现象。

管控措施：严格执行外协厂商调查与筛选，对外协厂商进行考察并出具基本情况调查报告；外协厂商选定组织2家以上单位进行招标，避免独占刺激外协厂商竞争，由财企处和归口管理单位进行底价测算，合同签订后企划室依据低价测算情况实际抽查定价是否合理；外协厂商完工证明严格按照结算流程进行审批，企划室对完工证明全流程进行检查跟踪，杜绝外协完工证明弄虚作假现象；定期对外协厂商管理情况进行检查，主体单位一级主管作为外协单位第一责任人，绩效与主体单位挂钩，避免出现以包代管现象。

三、团队绩效工作

团队绩效工作主要存在风险为：团队绩效分数设置不合理，各单位重点工作制定不合理，重点工作完成情况反馈存在失真，团队绩效考核不合理，团队绩效考核死板僵硬，绩效管理未动态调整。

管控措施：依据生产实际情况和领导要求，企划室对团队绩效分数设置及时进行调整；重点工作制定时严格执行审批制度，企划室结合实际情况对各单位重点工作提出建议；对各单位反馈的重点工作完成情况企划室结合相关部门严格把关；团队绩效差异较大的企划室要认真核实防止发生错误，认真梳理各单位考核项目，防止发生事故或异常未考核现象；根据生产实际情况，针对当期重点指标和重点工作情况，动态调整团队绩效考核分数，以团队绩效考核为导向，重点解决解决生产中的瓶颈问题。

四、制度建设工作

制度建设工作主要存在风险为：制度未进行培训相关人员对制度不掌握，制度未落地执行，制定未及时修订或废止。

管控措施：新下发制度专业单位和执行单位及时培训，企划室检查培训情况，确实培训到位；企划室每月对重点制度执行情况进行检查，对未执行的结合专业部门进行整改，对整改不彻底的单位进行相应考核；企划室根据实际情况，每半年对公司制度进行梳理，及时督促专业部门进行修订或废止工作。

五、自主管理工作

自主管理工作主要存在风险为：自主管理活动主题选取和目标值设定不合理，改善对策未实施或对策实施不在活动期内，未达到目标值进行发表，发表完毕后相应改善措施未持续使用，自主管理活动推动流于形式。

管理措施：主题选取和目标值设定严格审核，相关数据结合专业部门进行确认；对改善对策逐个活动圈现场检查落实，确保对策在活动期内实施，对目标值追踪两个月，达到目标值方可发表，公司发表会完毕后，企划室组织对已经发表活动圈对策进行跟踪，对有效对策未持续使用单位落实考核。