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年度企业依法治企工作报告

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一、 **年度企业依法治企工作情况

根据《**关于全面推进依法治企的指导意见》和《**关于增强2018年依法治企工作重点任务的通知》的工作任务要求，结合企业实际，重点突出以下内容：

经****资本运营集团有限公司批准，**于2018年11月20日工商注册成立的**法人独资公司，将承接**原赋予国威公司的功能定位及主业范围，包括资产管理、大宗商品贸易及服务、新兴产业投资（培育主业），打造成为整合资源、培育产业的平台，集团战略协同、挖掘价值再造和实现产业链延伸的平台，资本运作、持股进退、资产资本流转的平台公司。

**截止**年11月30日实现营收 亿元，已完成了集团下达的亿营收任务，预计月底可完成亿营收。累计完成利润万元（不含资产处置），已超额完成**下达的万（不含资产处置）利润指标。

（一）依法治企体系建设情况：

1、企业法治建设第一责任人履职情况

**根据《****资本运营集团有限公司企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责实施办法（**发【2018】83号）》文件要求，**落实法治建设主体责任，**党委书记、董事长莫焱作为推进法治建设的第一责任人，切实履行依法治企重要组织者、推动者和实践者的职责，贯彻党中央关于法治建设的重大决策部署，认真贯彻落实“三重一大“决策制度”，截止**年**颁布《党委会议事规则》、《董事会议事规则》、《总经理办公会议事规则》、《“三重一大”决策制度实施办法》等制度，对公司事务决策范围、决策程序及监督检查作出了明确的规定，规范了重大决策的程序。

（二）“三重一大”决策执行情况

**把加强党的领导和完善公司治理统一起来，充分发挥党委会、董事会、总经理办公会的作用，形成了公司法人治理机构的基本框架。制定党委会议事规则、党委会工作条例，明确党委会职权范围、议事规则和决策机制，截止**年12月10日，共召开了次党委会，次董事会，充分落实党组织研究讨论是董事会经理层决策重大问题前置程序的要求；坚持“三重一大”事项必须集体决策规则。

（二）推进总法律顾问制度建设情况：**按照**下发的474号及**对总法律顾问试点企业的要求，**于2019年4月设立总法律顾问一名，由**董事、副总经理唐琥华兼任。根据**对总法律顾问的任职职责要求，公司将总法律顾问制度与公司内控体系建设有机融合，公司的重大经营决策、重大会议及其他专题会议，总法律顾问均参加并独立发表意见，**总法律顾问均按照有关文件要求进行履职。

（三）法律风险防范情况：**总法律顾问唐琥华列席董事会、总经理办公会或其他重大会议独立发布意见，对公司的重大决策、重要问题参与论证。参与到**疑难复杂业务的风险研讨、公司规章制度制定、合同审查等工作，对公司规章制度指定、重大经济项目、合同审查等工作，联合公司常年法律顾问提供专业的法律意见，实现公司规章制度、经济合同和重要决策法律审核率100%覆盖。

（四）法律纠纷处理情况：**截止**年12月，**及部分下属企业统计的涉诉案件合计6起，其中涉及国威公司的桂林职防所1起，金大陆公司3起，华洋糖业1起，银利达公司1起。诉讼案由涉及公司、侵权、合同纠纷等，风控审计部在总法律顾问的指导下，编制诉讼案件跟进台账（有关诉讼的更新台账汇总给集团风控法规部），督促代理律师及时跟进案件情况，以上涉诉案件均按照有关法律规定依法依规开展。

（五）法务机构建设和法律人才队伍建设情况：

1、风控法务机构及队伍建设

**设立风控审计部，由具有法律、财务背景的2名专业人士担任，负责公司法律、审计事务的对外联系，协调管理，资料归档，法律咨询等法律审计事务，**年以来，风控审计部履职情况良好。

2、本年度开展学法业务培训计划

（1）**年**共组织1次全国国家工作人员学法用法考试，涉及人员为**管理的二级企业领导班子成员、中层管理人员。

（2）**年11月，**聘请邀请法律顾问单位司**善律师事务所就**企业公司治理结构法律事务进行专项培训，涉及公司本部员工及下属子企业领导班子共计30余人，受到了很好的反响。

3、外聘法律顾问服务评价及管理情况

**本部先后聘请了律师事务所作为公司的常年法律顾问，每年的顾问费均为6万元。根据**《外聘法律顾问管理办法》的要求，在合同期限内向总法律顾问提交法律顾问工作报告，根据法律顾问的协助处理问题的专业性、反馈的及时性以及所提出的方案的实效性进行综合评价，目前与常年法律顾问的合同情况良好。

以上法律顾问的聘请程序均按照**、**《中介机构选聘办法》的有关规定进行遴选，从目前下属企业反馈的外聘法律顾问汇总表的评价来看，未收到不良情况反馈。

（六）制度建设情况：**年度制度汇编共计127项制度（其中新增39项，修订18项），**针对“三重一大”决策制度、内控体系建设制度、违规经营投资责任追究制度、内部审计制度相关制度建设等方面制度，均已经及时颁布实施。

**年以来，**严格要求本部及下属企业，严格按照“三重一大”决策程序进行重大经营决策，为公司各项决策的科学化和民主化提供保障“三重一大”制度。按照**及**的要求，开展全面风险管理工作，加强全面风险管理体系建设，完善全面风险管理组织机构，优化各机构工作职能和人员配置，有效推进了各项风险管理工作的顺利开展。

在职能机构设置方面，成立全面风险管理委员会，具体组织全面风险管理与内部控制工作的开展。下设风险管理办公室，具体负责全面风险管理相关工作的开展，并由效内专员岗位负责具体的风险日常管理工作。通过建立完善**《全面风险管理制度》以及《全面风险管理委员会工作制度》，明确各层级职责。**各职能部门和下属企业是**全面风险管理和内部控制工作的具体实施和执行机构，负责及时辨识、分析和评价本部门、本单位运行过程中的风险事项，提出相应的应对策略和解决方案并付诸实施。

二、2021年依法治企工作计划

（一）企业在依法治企工作中存在的主要问题。

随着企业不断市场化，**不仅要面对贸易风险，还要面对形形色色的各类风险，**将通过加强制度建设、流程设计、法务监控、财务监控、纪委监督等多种措施控制各类风险，并且，**正在逐渐以高品质、高利润的贸易向供应链管理转型，因此**希望在发展过程中能够得到**专业的、综合性的、全方面的支持。

（二）2021年依法治企工作的总体思路和工作计划。

**在**年依法治企工作中能够依法依规的开展各项工作，较好的完成了**下达的各项指标。但距离集团的要求还有差距。**将继续总结工作经验对今后的工作做到更好更严谨：

1.针对集团本次检查中发现的问题查缺补漏，在今后的工作中形成工作惯性。

2.加强总法律顾问制度建设，将**法律管理工作精细化，营造上下一体的遵法、学法、守法的良好氛围。

3.加强业务部门的人才队伍建设和培训工作，全面提高依法治企工作。

三、有关意见和建议

（一）需要**协调解决的有关问题。

（二）对**推动依法治企工作的意见和建议。

1.建议在部分企业对合同管理信息系统的使用经验总结下，推广合同管理信息化系统，以便提高合同管理、信息传递的效率。

2.建议统筹多组织召开依法治企方面的业务培训，以帮助二级企业法务工作人员提升业务能力