投资理财工作室基本规范

投资理财工作室基本规范

一、运作目的

运用专业的理财能力，为客户理财（主要是股票投资），帮客户实现资金增值。

二、具体运作方法

（一）设立专门账户作为一般客户的运作账户，大客户可以用客户专门设立的账户进行操作。（客户掌握银行卡，保障资金安全；操作人员掌握交易密码）

（二）交易密码只由主操作人掌握，减少不确定因素对客户资金带来的潜在威胁。

（三）交易风险管理：

1、原则上，客户投入资金需要在股票资金账户上运作一年以上。

2、当总资金低于投入资金的80%时，需要与客户从新协商。

3、投资有风险，不工作组只是提供理财专业服务，不承担资金损失，不承诺任何的保底收益。

4、对客户每月至少应该公开一次账户。

（四）盈利分配：

1、分配时点：运作一年或总仓位盈利达到100%；

2、分配比例：

一年内，总仓位盈利小于（包含等于）100%；盈利部分工作组与客户按照2:8的比例分配；

一年内，总仓位盈利大于（不包含等于）100%，小于（包含等于）200%部分；盈利部分工作组与客户按照3:7的比例分配；

一年内，总仓位盈利大于（不包含等于）200%，小于（包含等于）300%部分；盈利部分工作组与客户按照4:6的比例分配；

一年内，总仓位盈利大于（不包含等于）300%部分；盈利部分工作组与客户按照5:5的比例分配.

（五）内部分配方法：

一年内，总仓位盈利小于（包含等于）100%；盈利部分工作组与客户按照2:8的比例分配。内部人员主要按照职能情况确定分配比例：操作团队（60%），资金联系人（20%），风云岛协会（20%）。

一年内，总仓位盈利大于（不包含等于）100%，小于（包含等于）200%部分；盈利部分工作组与客户按照3:7的比例分配；本部分内部人员分配比例：操作团队（70%），资金联系人（20%），风云岛协会（10%）。

一年内，总仓位盈利大于（不包含等于）200%，小于（包含等于）300%部分；盈利部分工作组与客户按照4:6的比例分配；本部分内部人员分配比例：操作团队（80%），资金联系人（10%），风云岛协会（10%）。

一年内，总仓位盈利大于（不包含等于）300%部分；盈利部分工作组与客户按照5:5的比例分配。本部分内部人员分配比例：操作团队（80%），资金联系人（10%），风云岛协会（10%）。

三、内部职能分工

（一）操作团队：主要是负责股票的资料收集、研究、判断，必要的其他调查；作出股票投资决策。

（二）资金联系人：主要负责联系客户投资和客户的维护。

四、其他事项：

成立核心团队工作组群，实时分享操作信息。