券商员工个人工作总结

工作总结

一、 年度主要工作业绩

1、个人承担本单位目标任务情况；

今年个人任务是双融余额增量200万，天天增利增量260万，新增开户数5户，双融个人开户数为12户

2、个人目标任务完成情况(需说明年初指标年终完成情况)；

A、截至今年11.30日双融余额增量297万，已完成全年考核的增量任务。

B、天天增利9-11月日均余额为68.09万

C、新增开户数截至11月为5户，12月新开2户，全年7户，新增客户资产120万，激活休眠账户2户。

D、双融开户数截至11月为19户，已完成全年考核任务，12月新开3户，全年完成22户。

E、产品销售方面：截至11.30日重点基金销售95.7万，灵通快利销售538.21万，银行代销及OTC产品完成459.3万，销售沣沅弘产品100万。

3、工作中的突出亮点和成绩；

今年工作中双融开户数超额完成，全年开户22户，超额完成83.3%，双融新增余额也超额完成，超额完成48.5%。产品销售方面银行代销和100万以上产品的销售都有所增加。营业部重点推的非重点基金个人销量也有64.5万。

作为产品专员，日常工作营业部记录零差错。在处理伞形信托、阳光私募、OTC、封闭式基金、分级基金以及相关理财产品咨询方面不断学习，不断进步。能够和相关营业部合作处理有关产品问题，协助其他营业部参与本营业部的伞形信托产品。

二、工作中存在的主要问题与整改措施

1、目前双融余额还是不够多。

整改措施：A、加强与高净值客户的联络，20万以上资产的客户每月要联系一回，50万资产的客户每半个月联系一回，100万以上的客户至少每周联系一回。

B、提高已开双融客户的参与度，建议他们提高融资额度，根据公司晨会推荐好的融资标的。

C、多与部门内部经验丰富的投顾沟通，学习他们的优秀工作经验

D、继续客户服务，实现客户服务完全覆盖，多与客户沟通，区分保守型客户以及激进型客户，将合适的产品以及服务对应合适的客户。

2、创新型业务学习程度不够

整改措施：A、主动学习不断推出的新的业务及创新型工具，要掌握分级基金、债券、企业债、可转债、个股期权、封闭式基金、港股通、港股以及至少3钟无风险套利的操作，善于发现投资空间，学习好运用好这些创新类的工具。

3、部门间沟通还不够

整改措施：A、投顾内部每次例会认真对待，认真听取别人的意见并表达自己的见解。B、配合后台部门的工作，积极解决营业部客户创新产品方面的问题。

三、年度工作思路

1、在新增客户资产方面，积极拓展新客户，激活休眠账户，争取实现明年新增客户资产100万。

2、在产品销售方面，总结之前的工作经验，给合适的客户推荐合适的产品，将客户进行差异化分组，采取不同的服务方法和服务中心。

3、在双融方面，完成营业部的双融开户任务，提高自己的双融余额。明年前半年努力实现自己目前服务的最大资产客户开立双融账户并成功交易。维护好现有的双融交易客户，警惕双融持仓风险。明年底能实现自己维护的50万以上资产的客户全部开立双融账户并且交易，争取明年年底双融余额在现有底数基础上再新增200万。

4、在创新类工具方面，明年参加期货投资分析考试，继续参加个股期权三级以上的考试并积极参加交易所组织的各类创新业务的竞赛，提高自己的业务能力。

5、在营业部客户需要创新类产品咨询的时候提供服务，加强各部门之间的工作配合，明年争取每两个月能实现一次创新类工具的培训。

6、营业部产品专员的工作确保零差错，协助好营业部开展产品销售的工作。