关于上市公司治理自查报告(精选多篇)

第一篇：关于上市公司治理自查报告

xx年3月19日中国证券监督管理委员会发布了证监公司字【xx】28号《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》，随后中国证监会广东监管局发布了《关于做好上市公司治理专项活动有关工作的通知》(广东证监[xx]48号)和《关于做好上市公司治理专项活动自查阶段有关工作的通知》(广东证监[xx]57号)，深圳证券交易所也发布了《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》，就开展加强上市公司治理专项活动及相关工作作出具体安排。根据通知的要求和统一部署，珠海中富实业股份有限公司(以下简称"公司"、"本公司"或"珠海中富")本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》等内部规章制度进行自查，情况如下：

一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题

自公司治理专项活动开展以来，本公司按中国证监会、深圳证券交易所、广东证监局对治理专项活动的要求进行了认真自查后认为，公司在治理上还存在以下几方面不足，需要继续完善。

(一)董事会专门委员会运作需要提高。根据《上市公司治理准则》的规定，公司董事会已于xx年初设立审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会。由于成立时间不长，故运作经验有待积累，水平尚需提高。

(二)公司制度还需进一步完善。公司已按有关规定制订了一系列制度，并在实践中发挥了积极作用。但仍需按照最新的法规要求，对公司制度进行增补完善。

(三)公司的激励机制不够。公司已建立了绩效考核机制，并发挥了积极作用，但仍有进一步提高的必要，并应考虑引入股权激励机制，以充分提高管理层的积极性。

(四)公司在资本市场上的创新不够。一直以来公司专注于主业的经营，为投资者带来稳健的回报，但作为上市公司，如何利用资本市场做大做强仍需探索学习积极提高。

二、公司治理概况

公司自上市以来，能够按照《公司法》、《证券法》、公司《章程》等规定规范运作，在法人治理结构、信息披露、投资者关系管理等方面取得了一些成效，得到了监管部门和广大投资者的认同，其主要体现在：

(一)公司与大股东珠海中富工业集团有限公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面分开。

(1)业务方面：公司具有独立的供、产、销系统，业务机构做到了分开设置，公司具有独立完整的业务及自主经营能力;

(2)人员方面：上市公司独立聘用员工，劳动、人事及工资管理做到完全独立，公司高级管理人员专职在公司工作并领取报酬，不存在双重任职;

(3)资产方面：公司拥有独立完整的生产系统、辅助生产系统和配套设施，以及土地使用权、房屋产权、工业产权、非专利技术等资产，所有权清晰;

(4)机构方面：公司机构设置是根据上市公司规范要求及公司实际业务特点需要设置，独立于大股东，与大股东的内设机构之间没有直接的隶属关系;

(5)财务方面：公司设置独立的财务部门并配备相应的财务专职人员，根据上市公司有关会计制度的要求，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，实行严格的独立核算，独立进行财务决策，拥有独立的银行账户，依法独立纳税。

(二)"三会"制度健全,运作规范。

公司建立完善了"三会"(股东大会、董事会、监事会)运作的系列制度，并按相关制度规范运作。

(1)关于股东与股东大会：公司能够确保所有股东、特别是中小股东享有平等地位，确保股东能够充分行使自己的权利;公司制订完善了股东大会的议事规则，严格按照股东大会规则的要求召集、召开股东大会;公司关联交易公平合理，表决时关联股东放弃表决权，并对定价依据予以充分披露。

(2)关于董事与董事会：公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事;公司董事的人数和人员构成符合法律、法规的要求;公司董事会建设趋于合理化，董事会决策专业化、科学化;制订完善了董事会议事规则，董事能够以认真负责的态度出席董事会，学习有关法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任，确保董事会的高效运作和科学决策。

(3)关于监事与监事会：公司监事会严格执行《公司法》和《公司章程》的有关规定，监事会的人数和人员构成符合法律、法规要求;制订完善了监事会议事规则，监事能够认真履行职责。

(三)信息披露公开、透明。

公司严格按中国证监会、深圳证券交易所有关规定进行了信息披露，积极地保护投资者特别是中小投资者的利益。公司指定董事会秘书负责信息披露工作，并严格按照《股票上市规则》等法律法规的有关规定，真实、准确、完整、及时的披露有关信息。

(四)积极开展投资者关系管理。

公司建立了投资者关系管理制度，并通过电话、网络及登门访谈等多种沟通方式与投资者建立了良好的互动关系，对投资者的咨询，公司有关部门及时、详尽地予以答复，最大程度地满足了投资者的信息需求。

(五)内部控制制度比较完善。

公司基本建立和健全了内部管理制度，在公司章程和其他有关制度中，明确规定重大关联交易、对主要股东和关联方的担保，均须股东大会审议通过;所有关联交易均须独立董事审议并发表独立意见，关联董事和关联股东均放弃表决权;对滥用股东权利侵害其他股东利益的行为进行了相应规定，可有效防止关联方占用公司资金、侵害公司利益。

三、公司治理存在的问题及原因

(一)董事会下设委员会的运作需要加强。

xx年初，公司董事会根据《上市公司治理准则》的要求设立了审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会，专业委员会中独立董事占多数并担任主任委员。但成立时间较晚，运作经验欠缺，需要提高委员会的专业运作水平，更好的达到完善公司治理结构的目的。

(二)公司制度需进一步增补修订。

公司虽已按证监会、深交所有关规定制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等一系列公司制度，但公司还需按中国证监会、深圳证券交易所及广东证监局的最新规定的要求进一步地制定、完善公司的《信息披露管理制度》等相关控制制度。

(三)公司激励机制还需完善。

公司在员工的考核、绩效挂钩、奖惩方面已制订了薪酬考核办法，对员工进行了奖惩挂钩，实施了绩效考核。但在激励方式和奖惩力度上还不够，仅靠目前的激励办法还不能够充分地调动公司管理人员和核心员工的积极性。因此，在如何进一步充分发挥公司管理层和骨干人员的积极性方面，公司还需探索新的办法，比如对公司的管理层和核心人员予以持股或实施期权、股权等激励机制等。

(四)公司在资本市场上的创新还不够。

公司自上市以来主要是以稳健经营来进行持续发展，在生产经营上，虽取得了较好的经营业绩，但作为一家公众的上市公司，在资本市场上的创新方面还做得不够。为求得更快的发展，公司应适当加快在资本市场的发展步伐，充分利用和发挥资本市场的作用和功能，不断地把公司做大做强，为投资者创造更好的回报。

四、公司的整改措施、整改时间及责任人

针对上述自查存在的差距、问题和不足，公司拟定以下整改计划和措施。

(一)董事会将借鉴其他上市公司的成熟做法，并认真积累总结经验，不断提高董事会下属委员会的专业运作水平，进一步完善公司治理结构。

该项整改措施在xx年9月30日之前落实，由董事长、董事会秘书负责。

(二)公司将按照规定制订公司的《信息披露管理制度》，并提交董事会审议通过后实施。

该项整改措施在xx年6月30日之前落实，由董事会秘书负责。

(三)在激励机制的建立和完善上，公司将借鉴其它上市公司的成功经验，结合公司实际情况，积极探索，处理好股东与管理者之间的关系，适时地推出适合公司特点的激励机制，更好、更有效地调动各方面的积极性。

该项整改措施在xx年底前力争展开前期工作，由公司董事长负责。

(三)在今后的工作中，公司将在抓好生产经营的同时，积极重视资本市场的巨大作用，及时了解和掌握资本市场的新政策、新动向，加强资本经营，促进实体产业的发展，不断地将公司做大做强。

该项整改措施在xx年落实，由公司董事会和公司经营管理层共同负责。

五、有特色的公司治理做法

(一)为确保公司按照《公司法》、《公司章程》及各项制度的要求规范运作，有效防范风险，在充分发挥独立董事及董事会专业委员会的作用外，专设审计部，直接向董事会汇报，定期对分、子公司进行专项审计，不定期地对公司人员和下属公司进行稽核、监督、检查，并对可能产生漏洞的环节进行专人负责监督整改。

(二)根据公司规模大、下属分子公司多、区域分布广等实际情况，设置五大管理区(华北、东北、西南西北、华东华中及华南)，配备区总经理、财务总监、生产技术总监及人事总监，加强对各分、子公司的监管指导。在内部管理上，为了强化财务监督，明确由公司财务部进行直线职能式垂直管理(包括财务人员的任免、调动、业务培训、考核等)。

六、其他需要说明的事项

无。

公司通过一系列内控制度的建立和实施，有效地保障了公司的资产安全，及时地解决了生产经营管理中存在的问题，促进了公司持续稳健发展。未来公司将根据中国证监会、交易所的有关规定，以此次治理专项活动为契机，增强公司董、监事及高管人员的规范意识，不断完善公司的法人治理结构，进一步搞好公司的信息披露工作，积极提高公司质量，不断地将公司做大做强。

第二篇：关于上市公司治理自查报告

xx年3月19日中国证券监督管理委员会发布了证监公司字【xx】28号《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》，随后中国证监会广东监管局发布了《关于做好上市公司治理专项活动有关工作的通知》（广东证监[xx]48号）和《关于做好上市公司治理专项活动自查阶段有关工作的通知》（广东证监[xx]57号），深圳证券交易所也发布了《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》，就开展加强上市公司治理专项活动及相关工作作出具体安排。根据通知的要求和统一部署，珠海中富实业股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"或"珠海中富"）本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》等内部规章制度进行自查，情况如下：

一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题

自公司治理专项活动开展以来，本公司按中国证监会、深圳证券交易所、广东证监局对治理专项活动的要求进行了认真自查后认为，公司在治理上还存在以下几方面不足，需要继续完善。

（一）董事会专门委员会运作需要提高。根据《上市公司治理准则》的规定，公司董事会已于xx年初设立审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会。由于成立时间不长，故运作经验有待积累，水平尚需提高。

（二）公司制度还需进一步完善。公司已按有关规定制订了一系列制度，并在实践中发挥了积极作用。但仍需按照最新的法规要求，对公司制度进行增补完善。

（三）公司的激励机制不够。公司已建立了绩效考核机制，并发挥了积极作用，但仍有进一步提高的必要，并应考虑引入股权激励机制，以充分提高管理层的积极性。

（四）公司在资本市场上的创新不够。一直以来公司专注于主业的经营，为投资者带来稳健的回报，但作为上市公司，如何利用资本市场做大做强仍需探索学习积极提高。

二、公司治理概况

公司自上市以来，能够按照《公司法》、《证券法》、公司《章程》等规定规范运作，在法人治理结构、信息披露、投资者关系管理等方面取得了一些成效，得到了监管部门和广大投资者的认同，其主要体现在：

（一）公司与大股东珠海中富工业集团有限公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面分开。

（1）业务方面：公司具有独立的供、产、销系统，业务机构做到了分开设置，公司具有独立完整的业务及自主经营能力；

（2）人员方面：上市公司独立聘用员工，劳动、人事及工资管理做到完全独立，公司高级管理人员专职在公司工作并领取报酬，不存在双重任职；

（3）资产方面：公司拥有独立完整的生产系统、辅助生产系统和配套设施，以及土地使用权、房屋产权、工业产权、非专利技术等资产，所有权清晰；

（4）机构方面：公司机构设置是根据上市公司规范要求及公司实际业务特点需要设置，独立于大股东，与大股东的内设机构之间没有直接的隶属关系；

（5）财务方面：公司设置独立的财务部门并配备相应的财务专职人员，根据上市公司有关会计制度的要求，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，实行严格的独立核算，独立进行财务决策，拥有独立的银行账户，依法独立纳税。

（二）"三会"制度健全,运作规范。

公司建立完善了"三会"（股东大会、董事会、监事会）运作的系列制度，并按相关制度规范运作。

（1）关于股东与股东大会：公司能够确保所有股东、特别是中小股东享有平等地位，确保股东能够充分行使自己的权利；公司制订完善了股东大会的议事规则，严格按照股东大会规则的要求召集、召开股东大会；公司关联交易公平合理，表决时关联股东放弃表决权，并对定价依据予以充分披露。

（2）关于董事与董事会：公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事；公司董事的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司董事会建设趋于合理化，董事会决策专业化、科学化；制订完善了董事会议事规则，董事能够以认真负责的态度出席董事会，学习有关法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任，确保董事会的高效运作和科学决策。

（3）关于监事与监事会：公司监事会严格执行《公司法》和《公司章程》的有关规定，监事会的人数和人员构成符合法律、法规要求；制订完善了监事会议事规则，监事能够认真履行职责。

（三）信息披露公开、透明。

公司严格按中国证监会、深圳证券交易所有关规定进行了信息披露，积极地保护投资者特别是中小投资者的利益。公司指定董事会秘书负责信息披露工作，并严格按照《股票上市规则》等法律法规的有关规定，真实、准确、完整、及时的披露有关信息。

（四）积极开展投资者关系管理。

公司建立了投资者关系管理制度，并通过电话、网络及登门访谈等多种沟通方式与投资者建立了良好的互动关系，对投资者的咨询，公司有关部门及时、详尽地予以答复，最大程度地满足了投资者的信息需求。

（五）内部控制制度比较完善。

公司基本建立和健全了内部管理制度，在公司章程和其他有关制度中，明确规定重大关联交易、对主要股东和关联方的担保，均须股东大会审议通过；所有关联交易均须独立董事审议并发表独立意见，关联董事和关联股东均放弃表决权；对滥用股东权利侵害其他股东利益的行为进行了相应规定，可有效防止关联方占用公司资金、侵害公司利益。

三、公司治理存在的问题及原因

（一）董事会下设委员会的运作需要加强。

xx年初，公司董事会根据《上市公司治理准则》的要求设立了审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会，专业委员会中独立董事占多数并担任主任委员。但成立时间较晚，运作经验欠缺，需要提高委员会的专业运作水平，更好的达到完善公司治理结构的目的。

（二）公司制度需进一步增补修订。

公司虽已按证监会、深交所有关规定制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等一系列公司制度，但公司还需按中国证监会、深圳证券交易所及广东证监局的最新规定的要求进一步地制定、完善公司的《信息披露管理制度》等相关控制制度。

（三）公司激励机制还需完善。

公司在员工的考核、绩效挂钩、奖惩方面已制订了薪酬考核办法，对员工进行了奖惩挂钩，实施了绩效考核。但在激励方式和奖惩力度上还不够，仅靠目前的激励办法还不能够充分地调动公司管理人员和核心员工的积极性。因此，在如何进一步充分发挥公司管理层和骨干人员的积极性方面，公司还需探索新的办法，比如对公司的管理层和核心人员予以持股或实施期权、股权等激励机制等。

（四）公司在资本市场上的创新还不够。

公司自上市以来主要是以稳健经营来进行持续发展，在生产经营上，虽取得了较好的经营业绩，但作为一家公众的上市公司，在资本市场上的创新方面还做得不够。为求得更快的发展，公司应适当加快在资本市场的发展步伐，充分利用和发挥资本市场的作用和功能，不断地把公司做大做强，为投资者创造更好的回报。

四、公司的整改措施、整改时间及责任人

针对上述自查存在的差距、问题和不足，公司拟定以下整改计划和措施。

（一）董事会将借鉴其他上市公司的成熟做法，并认真积累总结经验，不断提高董事会下属委员会的专业运作水平，进一步完善公司治理结构。

该项整改措施在xx年9月30日之前落实，由董事长、董事会秘书负责。

第三篇：加强上市公司治理专项活动自查报告和整改计划

文章标题：加强上市公司治理专项活动自(更多精彩文章请关注好 范文网WWW.hAoWoRd.COm)查报告和整改计划

**控股股份有限公司（以下简称"公司"）接到中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字【2014】28号文）后，及时向公司全体董事、监事、高级管理人员传达了文件精神，并在第一时间下发文件并召集相关部门负责人开会布置，制定了具体计划。

公司上下充分认识到，此次上市公司治理专项活动是国家继股权分置改革后力推的又一项旨在从根本上提高资本市场和上市公司质量的重要举措，对于我国资本市场下一步的健康发展具有重大意义。自从上市以来，公司一直高度重视公司治理，不断提高规范运作水平，在监管部门的正确指导下取得了一定的成绩；今年恰逢公司上市十周年，值此之际进行这样一次专项活动，对于公司具有格外重大的意义，通过此次活动必将进一步提高公司治理水平，促进公司从一个健康的上市公司更快地发展为一个优秀、先进的现代企业。

对照通知要求，公司逐项进行了认真自查，现就自查情况和整改计划报告如下：

第一部分特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题

经过认真的自查，公司治理方面存在以下主要问题有待改进：

●公司股东大会的参与程度不高，中小股东参加公司股东大会行使股东权力的次数比较少；

●公司为独立董事及外部董事提供的更全面深入了解公司经营管理情况的信息渠道和方法还有待进一步改进和完善；

●公司董事会各专业委员会具体展开还有待于进一步深化和落实；

●公司管理层和员工的薪酬激励体系局限于当期激励，尚欠缺长效激励机制和手段。

第二部分公司治理概况

公司自1997年在上海证券交易所上市以来，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《上海证券交易所股票上市规则》的要求，高度重视上市公司规范运作，不断加强与完善公司法人治理，已经形成公司股东、决策层、经营层（执行层）权责明确、有效制衡的法人治理结构，符合中国证监会的相关要求。基本情况如下：

1、公司股东与股东大会

公司能够严格遵守《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》和《股东大会议事规则》的要求召集、召开股东大会，尽可能方便更多的股东能够参加股东大会，确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，能够充分行使自己的权利。公司股东大会均有律师出席，并出具法律意见书。

2、董事与董事会

公司董事会运作规范、高效，决策科学。公司董事能够严格按照《公司章程》和《董事会议事规则》的要求和程序切实履行董事职责，认真履行信息披露义务。

3、监事和监事会

公司监事会能够依《监事会议事规则》的规定规范运作，公司监事能够认真履行自己的职责，积极参加监事培训，学习中国证监会、北京证监局下发的规定，能够本着对股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法性、合规性进行监督。

4、利益相关者

公司能够充分尊重维护银行及其它债权人、员工、旅游者、供应商等利益相关者的合法权益。

5、信息披露与透明度

公司注重信息披露与投资者关系管理，由董事会秘书全面负责。公司严格按照有关法律、法规、《公司章程》、《信息披露制度》等的有关规定，确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时。同时，公司按照《投资者关系管理办法》的要求进一步开展投资者关系管理，切实保护投资者利益。

第三部分公司治理存在的问题及原因

1、股东大会股东参与程度

公司股东大会的股东参与程度不高，一般情况下参加公司股东大会的股东及代表不超过5人，主要原因还是股东通过股东大会这一公司最高权力机构参与公司治理的意识不高。

2、独立董事参与公司治理的深度

公司独立董事参与公司治理的深度还有待加强，这一方面是由于公司为独立董事及外部董事提供的更全面深入了解公司经营管理情况的信息渠道和方法还有待进一步改进和完善，另一方面是由于独立董事日常繁忙，能够投入到公司事务的时间有限。

3、公司薪酬体系

公司薪酬体系存在的问题是单一性、短期性较强，这也是大多上市公司的共性问题，公司管理层与员工的现金性薪酬基本上仅与公司当期业绩挂钩，存在问题的原因是缺乏长效激励机制和工具。

4、董事会专门委员会运作

公司董事会设立了战略、审计、提名、薪酬与考核专门委员会，各专门委员会对董事会负责，但各专业委员会具体展开还有待于进一步深化和落实；存在此问题的原因主要是董事会专业委员会的运作在我国还缺少实际经验，从法规到实践专业委员会的必要性还不是很突出，其专业决策功能与董事会基本上重叠。

5、公司股东结构

公司控股股东的持股比例较低，目前不足20，股东持股情况较为分散，这是由公司从上市起就形成

的股东结构所决定的，这使得公司在理论上未来可能面临股东争夺控股权的问题。

第四部分整改措施、整改时间及责任人

存在问题整改措施及时间整改责任人

公司股东大会的参与程度整改措施：公司将更加注重与董事长、董

不高，中小股东参加公司主要股东的沟通与约束；加强事会秘书

股东大会行使股东权力的与中小股东的交流；设立投资者

次数比较少。接待日。时间表：集中整改时间

为5月底前，并在以后持续改进。

公司为独立董事及外部董整改措施：公司将促进独立董事独立董事、

事提供的更全面深入了解进一步提高参与公司经营管理决董事会秘书

公司经营管理情况的信息策的主动性和积极性；为独立董

渠道和方法还有待进事决策和发表独立意见创造更多

一步改进和完善。的客观条件，如建立更多样的信

息沟通渠道，提供更全面的经营、

财务资料等。时间表：集中整改

时间为5月底前，并在以后持续

改进。

公司董事会各专业委员会整改措施：公司将为董事会专门董事会专门

具体展开还有待于进委员会切实履行职责创造条件，委员会主任委

一步深化和落实。进一步明确决策流程，使专门委员、董事会

员会对重大事项能够做到完整的事秘书

前分析，有效的事中监控和全面

的事后评价，为董事会决策提供

重要支持。时间表：集中整改时间

为5月底前，并在以后持续改进。

公司管理层和员工的薪酬激整改措施：公司将完善内部激励董事会秘书、

励体系局限于当期激励，尚与约束机制，逐渐建立起短期激人力资源部

欠缺长效激励机制和手段。励与长期激励相结合的"利益共享、总经理

风险共担"的激励体系。时间表：

结合治理活动进行研究和分析，

力争尽早完成。

公司治理的部分制度需要根。整改措施：公司将按照《上海证券董事会秘书

据最新监管要求进行修订交易所上市公司信息披露事务管理

制度指引》对信息披露制度进行

修订和完善，更加注重信息披露

的准确、及时，进一步提高公司

信息披露的管理水平和信息披露

质量。时间表：5月底前完成。

公司治理相关文件的管理整改措施：公司将明确管理责董事会秘书

水平有待进一步提升。任，清晰管理流程，保证股东

大会、董事会、监事会、信息披

露等公司治理文件的规范、有序、

完整、安全。时间表：5月底前

完成。

公司董事、监事、高管参整改措施：公司将积极为董事、证券事务代表

加学习培训有待进一步加强。监事、高管的学习培训创造条

件，确保董事、监事、高管及时

更新关于公司治理的知识结构，

促进董事、监事、高管更加忠实、

勤勉地履行义务，提高公司决策和

管理的规范性。时间表：结合证券

监管部门安排的培训时间进行。

根据上述自查情况，以及相关法规的要求，公司拟按如下计划进行整改：

1、公司将更加注重与主要股东的沟通与约束，确保各信息披露义务人之间的信息畅通；加强与中小股东的交流，为其了解公司经营、参与公司决策提供更好的平台；强化投资者关系管理，设立投资者接待日，增进公司与机构投资者之间的双向沟通与交流。此项的集中整改时间为5月底前，并在以后持续改进，责任人为公司董事长和董事会秘书。

2、公司将加强独立董事参与公司治理的深度和水平，一方面促进独立董事进一步提高参与公司经营管理决策的主动性和积极性，另一方面为独立董事决策和发表独立意见创造更多的客观条件，如建立更多样的信息沟通渠道，提供更全面的经营、财务资料等。此项的集中整改时间为5月底前，并在以后持续改进，责任人为全体独立董事和公司董事会秘书。

3、公司将为董事会专门委员会切实履行职责创造条件，进一步明确决策流程，使专门委员会对公司重大事项能够做到完整的事前分析，有效的事中监控和全面的事后评价，为董事会的决策提供重要支持。此项的集中整改时间为5月底前，并在以后持续改进，责任人为各专业委员会主任委员和公司董事会秘书。

4、公司将完善内部激励与约束机制，逐渐建立起短期激励与长期激励相结合的"利益共享、风险共担"的激励体系，进一步推动管理层与公司、股东的利益的紧密结合。此项将结合治理活动进行研究和分析，力争尽早建立完善的激励体系，责任人为公司董事会秘书和人力资源部总经理。

5、公司将根据自查情况和最新法规要求，对相关规章制度做出及时修订。尤其是按照最新推出的《上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引》对公司信息披露制度进行梳理，对相应条款进行修订和完善，同时，更加注重信息披露的准确、及时，进一步提高公司信息披露的管理水平和信息披露质量。此项将于5月底前完成，责任人为公司董事会秘书。

6、公司将对照相关法规和公司内部规章，提高股东大会、董事会、监事会、信息披露等公司治理文件的规范管理水平，明确管理责任，清晰管理流程，保证文档规范、有序、完整、安全。此项将于5月底前完成，责任人为公司董事会秘书。

7、公司将积极为董事、监事、高管的学习培训创造条件，积极参加监管部门组织的公司治理、法规学习等相关活动，确保董事、监事、高管及时更新关于公司治理的知识结构，促进董事、监事、高管更加忠实、勤勉地履行义务，提高公司决策和管理的规范性。此项整改时间结合证券监管部门安排的培训时间进行，责任人为证券事务代表。

以上为我公司根据治理专项活动的自查情况汇报及整改计划，请监管部门和广大投资者对我公司的治理进行监督指正。我公司将把治理专项活动与加强规范化发展相结合，进一步促进公司规范运作，提高公司质量。

**控股股份有限公司

2014年6月15日

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第四篇：九九久(002411)加强上市公司治理活动自查报告和整改

江苏九九久科技股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动自查报告和整改计划的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，九九久(002411)加强上市公司治理活动自查报告和整改。根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》(证监公司字28号)、深圳证券交易所《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》(深证上39号)和中国证监会江苏监管局《关于开展上市公司治理专项活动相关工作的通知》(苏证监公司字104号)、《关于开展公司治理专项活动的通知》(苏证监公司字93号)等文件精神，江苏九九久科技股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司")组织开展了公司治理专项活动自查工作。公司成立了公司治理专项活动自查和整改工作领导小组，由董事长周新基先生任组长，董事、总经理朱建军先生任副组长，副总经理、董事会秘书陈兵先生负责具体组织自查和实施整改工作。公司本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《董事会议事规则》等内部规章制度进行了全面认真的自查，现将自查情况和整改计划报告如下：一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题1、董事会各专门委员会需进一步发挥其作用和职能；2、内部控制制度体系需进一步健全和完善；3、董事、监事、高级管理人员及其他相关人员需进一步加强法律、法规、政策的学习，增强规范运作意识和治理自觉性；4、增强对相关岗位人员的业务知识培训，进一步规范和完善公司信息披露管理工作；5、进一步加强和规范投资者关系管理工作。二、公司治理概况公司严格按照中国证监会等监管部门关于加强上市公司治理、提高上市公司质量的各项要求，在法人治理结构和内部控制体系建设等各个方面不断改进和完善，建立了较为科学合理的公司治理结构，制定并执行切合公司实际的内部控制制度，公司日常经营管理的运作规范程度明显得到改善，在公司治理的各个环节都基本符合《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件的要求。1、关于股东和股东大会公司严格按照《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》、《股东大会议事规则》等相关规定和要求，召集、召开股东大会，尽可能地让更多的股东参加股东大会并充分行使自己的权利，确保所有股东特别是中小股东享有平等的话语权。公司历次股东大会均由董事会召集召开，并聘请上海市联合律师事务所律师进行现场见证。未发生应单独或合并持有公司有表决权股份总数的10%以上的股东请求召开临时股东大会的情形，未发生监事会提议召开股东大会的情形，未发生单独或合并持有公司3%以上股份的股东提出临时提案的情形。根据相关法律法规和《公司章程》规定应由股东大会表决的事项均按照相应的权限审批后提交股东大会审议，不存在越权审批的现象，也不存在先实施后审议的情况。历次股东大会会议记录完整，保存安全。公司上市后的股东大会会议决议均按相关规定进行了充分及时披露。2、关于控股股东和上市公司公司控股股东为自然人周新基先生，其行为规范，能依法行使其权利，并承担相应责任和义务，未出现越过公司股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的情形，公司的重大事项均由股东大会或董事会通过集体决策依法作出。控股股东没有发生违规占用公司资金和其他资产的现象，也未出现要求为其担保和替他人担保的情形。公司在人员、资产、财务、机构、业务上均独立于控股股东。公司董事会、监事会和其他内部机构能够依据相关议事规则和公司内部控制制度独立规范运作。3、关于董事和董事会公司设董事会，对股东大会负责。公司现有董事9名，其中独立董事3名，占董事会成员的三分之一，董事会的人数、构成和选聘程序均符合法律法规和《公司章程》的规定，全体董事均由公司股东大会选举产生。公司制定了《董事会议事规则》、《独立董事制度》等内控管理制度。董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会，各委员会中独立董事所占比例均符合法定要求，公司制定了各专门委员会工作细则，各专门委员会分工明确，运作正常，为董事会的决策提供了较为科学和专业的参考意见。公司召开的历次董事会会议均严格按照规定程序进行，各位董事能够准时出席董事会会议和股东大会，并依照相关法律法规和内部管理制度诚信勤勉地履行自己的职责和义务。董事会会议记录完整，保存安全。公司上市后的董事会会议决议按相关规定进行了充分及时披露。4、关于监事和监事会公司设监事会，对全体股东负责。监事会由3名监事组成，其中职工代表监事1名，占监事会成员的三分之一，公司监事的人数、人员构成及聘任程序均符合相关法律法规和《公司章程》的规定。公司全体监事均能依照《公司法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》、《监事会议事规则》等相关规定，认真履行自己的职责，准时出席监事会会议和股东大会、列席董事会会议，对公司重大事项、财务状况以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行了有效监督并发表意见，维护了公司和股东的合法权益。监事会会议记录完整，保存安全。公司上市后的监事会会议决议按相关规定进行了充分及时披露。5、关于经理层公司总经理由董事长提名，董事会聘任，副总经理及财务负责人由总经理提名，报董事会审议聘任。公司制定了《总经理工作细则》，并按照《公司章程》规定的审批权限履行职责。公司经理层在任期内能够保持稳定，未发生任期内高级管理人员因故离职的情况。公司经理层能够认真履行职责，严格执行内部控制制度，在重大事项上严格履行相关审批程序，能够自觉维护公司和全体股东的利益。6、关于内部控制公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件的规定，并结合公司自身实际情况，制定了公司内部管理制度，涵盖信息披露事务管理、募集资金使用管理、关联交易决策、对外担保、对外投资、内部审计管理、财务管理、控股子公司管理、内幕信息及知情人管理、外部信息使用人管理、重大信息内部报告等多个方面，各项制度得到较好的贯彻执行。公司建立了较为有效的风险防范机制，能够基本控制和抵御突发性风险。相关职能部门之间、岗位之间相互制衡和监督，对公司形成了有效管理和合理控制。公司设有审计监察部，对公司及子公司财务、内部控制、重大项目及其他业务进行审计和例行检查，以控制和防范风险。公司设有法律事务部门，确保了公司的合法经营，保障了公司的合法权益。7、关于绩效评价和激励约束机制公司正在逐步建立合理的绩效评价体系，优化薪酬分配制度和绩效考核方法。工资改革方案的制定、奖金和小指标竞赛考核、经济责任制考核等均与绩效相挂钩。今后公司将进一步优化绩效评价体系，完善董事、监事、高级管理人员绩效考核办法，制定奖惩措施，以进一步提高管理人员的积极性和创造性。8、关于利益相关者公司能够充分尊重和维护利益相关者的合法权益，坚持与利益相关者互利共赢的原则，与利益相关者积极合作，加强与利益各方的沟通和交流，整改报告《九九久(002411)加强上市公司治理活动自查报告和整改》。 公司的经济效益、股东利益、员工收入和社会效益密不可分，公司在创造企业利润最大化的同时，努力实现股东、员工、社会等各方利益的均衡，共同推动公司发展。9、关于信息披露与透明度公司按照《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》、《信息披露事务管理制度》等相关规定，加强信息披露事务管理，履行信息披露义务。公司通过巨潮资讯网、投资者关系互动平台、电话、电子邮件、来访接待等渠道和方式加强与投资者的沟通和交流。公司指定董事会秘书为信息披露和投资者关系管理工作的主管负责人，按照规定真实、准确、完整、及时地披露相关信息，并以《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网()为公司信息披露的报纸和网站，保证全体股东平等享有获取公司信息的权利。三、公司治理存在的问题及原因1、公司董事会各专门委员会需进一步发挥其作用和职能；公司于2014年12月20日，经第一届董事会第一次会议审议通过，设立了董事会下设的四个专门委员会：战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会，确定了各委员会的委员人选，并制定了相关工作细则。此后，因公司独立董事人员变动以及换届选举，各委员会组成人员做了三次相应的调整。为符合上市公司的要求，公司于筹备上市阶段就设立了四个专门委员会，但各委员会成员，特别是独立董事的调整以及对工作性质和公司运作的生疏，导致前期工作并未常规化开展。上市之后，各专门委员会针对公司的有关重大事项组织召开会议商讨，在公司重大事项的决策和建议上开始逐步发挥作用。今后公司将为其提供更加便利的条件，使各委员会成员特别是独立董事能够进一步熟悉公司的日常运作和治理模式，更好地发挥各自在其专业领域的作用，为公司的发展规划、经营管理、风险控制等多方面建言献策，切实提高公司的科学决策能力和风险防范能力。2、公司内部控制制度体系需进一步健全和完善；完善的公司内部管理制度是公司规范运作、降低运营风险的必备条件和制度保障。自筹备上市以来，公司结合自身实际和日常经营管理需要，逐步制定了贯穿于公司生产经营多个层面和环节的内部控制管理制度。但公司在制度建设上还存在不够完备之处，例如《防范大股东及关联方占用上市公司资金制度》尚未制定；董事、监事、高级管理人员的薪酬考核管理办法与公司其他员工的薪酬考核制度并在一起，未单列制定等等。并且，随着国家及相关监管部门适时对部分法律法规及其规范性文件的制定、修改及废止，公司原先制定的相关制度如有不合时宜之处，需要及时予以修订、完善。3、公司需进一步加强董事、监事、高级管理人员及其他相关人员的法律、法规、政策的学习，增强规范运作意识和治理自觉性；随着资本市场的不断发展与完善，中国证监会、深圳证券交易所颁布出台了一系列关于规范运作的法规、规则、指引等文件，这对上市公司董事、监事及高级管理人员的持续学习提出了更高的要求。为加强公司的规范运作和对公司股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员的有效监管，避免相关人员在公司治理、日常经营管理及买卖公司股票等方面出现违法违规行为，公司需进一步加强上述人员的法律、法规、政策以及证券常识等方面的学习，提高其勤勉履责意识、规范运作意识和公司治理的自觉性。4、公司需增强对相关岗位人员的业务知识培训，进一步规范和完善信息披露管理工作；鉴于公司上市时间较短，相关工作人员对中国证监会、深圳证券交易所等监管机构的规章制度和规范性文件不够熟悉，公司信息披露工作中尚存在不足之处。2014年9月6日至9月7日，中国证监会江苏监管局对公司有关信息披露事项进行了为期两天的现场检查。公司管理层深刻认识到规范信息披露对于公司合法合规运作的重要性，只有真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，才能维护好全体股东尤其是中小股东的利益。今后公司将进一步加强相关岗位人员的法律法规和规范性文件的学习培训，增强其岗位技能和保密意识，并促使其保持必备的职业谨慎。在信息披露工作中执行好公司信息披露管理制度，进一步加强媒体监测，主动与中国证监会江苏监管局、深圳证券交易所等监管机构进行沟通，及时了解监管部门的具体要求，不断提升公司的信息披露质量和整体治理水平。5、公司需进一步加强和规范投资者关系管理工作。公司重视投资者关系管理工作，制定了《投资者关系管理制度》，明确公司董事会秘书为投资者关系管理主管负责人，证券投资部为公司投资者关系管理职能部门，具体负责公司投资者关系管理的各项工作。公司通过巨潮资讯网、投资者关系互动平台、电话、电子邮件、来访接待等渠道和方式加强与投资者的沟通和交流，在合法合规的前提下尽可能地回答投资者的问询。随着广大投资者对公司投资者关系管理工作的要求和关注度越来越高，公司将进一步规范和加强投资者关系管理工作。公司网站版面设计不够合理美观，信息未能及时更新，同时缺少公司公告专栏，需要予以改善，以进一步增进投资者对公司的了解和认同，充分保障投资者的知情权和合法权益，提升公司的整体治理水平。四、整改措施、整改时间及责任人序号整改问题整改措施整改时间责任人在日常经营管理中，对需要提交相关专门委员会审议的事2014年6月董事会各专门委项应在充分沟通的基础上按底前完成，员会需进一步发董事长1规定报告，积极组织召开会并在日常挥其作用和职董事会秘书议、充分讨论相关事项并做好工作中逐能。会议记录，进一步提高公司治步完善。理水平。内部控制制度体对公司各项内部管理制度进相关制度总经理2系需进一步健全行系统梳理，根据最新法律法的制订在董事会秘书和完善。规和监管部门的规范性文件，2014年6月结合公司实际需要对先前制底前完成，定的相关制度予以修订和完相关制度善；制定董事、监事、高级管的修订和理人员薪酬考核办法；对尚未完善在制定的《防范大股东及关联方2014年7月占用公司资金管理制度》及时底前完成，予以制定，并提交董事会审并在日常议。工作中逐步完善。董事会秘书、证券投资部向董事、监事、高级管理人员推荐董事、监事、高能够学习关于规范运作的法2014年6月级管理人员及其律法规、规则、指引的网站，底前组织他相关人员需进印发公司制订的内控管理制董事、监一步加强法律、度，加强自主学习；同时积极事、高级管3董事会秘书法规、政策的学参与证监会、深交所等监管部理人员学习，增强规范运门组织的各项法律、行政法习，并在日作意识和治理自规、部门规章、规范性文件的常工作中觉性。培训，与上级监管部门保持联正常进行。系，将外部培训与自身提高相结合。在完善制度、强化学习、增强技能的基础上保持必备的职业谨慎，严格按照相关法律法2014年6月增强对相关岗位规及制度的规定，规范信息披底前组织人员的业务知识露的流程；主动与监管部门沟学习，并在董事长4培训，进一步规通，了解相关要求；加强媒体日常工作董事会秘书范和完善信息披监测，如发现有不实报道，要中进一步露管理工作。采取相应措施；加强责任意识完善。和保密意识，对拟披露内容进行复核、审批，以进一步提高信息披露的水平。进一步加强和规在总结投资者关系管理工作日常工作总经理5范投资者关系管经验的基础上结合公司实际，中逐步完董事会秘书理工作。建立多层次、多渠道的投资者善(网站设沟通机制。对公司网站重新规计改良工划设计，开辟证券投资公告专作和开辟栏，公司相关信息在提交法定证券投资披露媒体公告后，及时在公司公告专栏网站发布，以进一步增进投资工作在者对公司的了解，持续规范和2014年6月加强与广大投资者的沟通与底前完交流。成)。五、有特色的公司治理做法公司始终坚持以规范管理为基础，以团队协作为保障，以文化建设为载体，通过员工共同努力，规范内部治理，促进企业持续、稳定、健康发展。(1)公司一贯强调团队合作、集体决策，特别是公司的重大事项均通过集体商榷决定。公司注重团队成员间的分工协作和团队合作精神的培养，对公司员工进行内部授课培训或外出培训，提升员工整体素质，为团队发展创造良好的内外部条件，最大程度地通过团队协作体现和发挥每位员工的特长和价值，共同致力于公司治理，一心将九九久做大做强。(2)公司历来重视企业文化建设，不断营造以人为本的人本理念和文化氛围，增强员工的企业归属感，形成了"团结、创新、诚信、共赢"的公司精神、"一家人、一条心、一股劲、一定赢"的团队精神和"追求效益、惠及员工、回报股东、贡献社会"的核心价值观。①利用公司定期板报，特别是《九九久月报》等内部刊物的宣传，加深员工的企业文化认同；②组织对员工进行法规、技能、安全业务培训，提高员工职业道德和业务素质；③加大企业文体设施的建设投入，利用节假日和业余时间组织开展一系列员工喜闻乐见的文体活动，在丰富员工业余生活的同时培养员工的团队协作意识，增进员工对企业文化建设的参与度；④定期不定期地借助各类会议，将企业文化的宣传融入到公司的日常管理中，充分发挥企业的文化价值导向作用。六、其他需要说明的事项公司治理总体较为规范，不存在重大缺陷，但因公司上市时间不长，诸多环节还存在不够完备之处，今后有待持续改进和完善。公司根据自查活动中发现的问题制定了以上整改计划，欢迎监管部门和广大投资者对公司治理情况进行评议并提出整改意见，促使公司不断完善治理结构，提高公司治理水平。为切实做好加强上市公司治理专项工作，方便投资者对我公司的专项治理活动进行监督和建议，现将公司联系方式公告如下：联系人：陈兵葛家汀联系电话：0513-84415116传真号码：0513-84415116电子邮箱：jshtchb@163.com广大投资者和社会公众也可以通过电子邮件方式，将相关评议意见和整改建议发至以下部门：江苏证监局电子邮箱：shenlq@csrc.gov.cn深圳证券交易所电子邮箱：zhouy@szse.cn附件：《江苏九九久科技股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的自查报告》江苏九九久科技股份有限公司董事会二〇一四年四月二十三日

第五篇：日发数码(002520)关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划

日发数码关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划浙江日发数码精密机械股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划根据中国证监会证监公司字28号《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》及浙江证监局浙证监上市字号61号《关于开展公司治理专项活动的通知》的文件精神，为进一步健全和完善公司治理，规范运作，切实维护全体股东的合法权益，促进公司持续、健康、稳定的发展，本着实事求是的原则，依照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业版上市公司规范运作指引》等有关法律、行政法规，以及内部规章制度的要求，对照附件关于公司治理专项活动的自查事项，对公司治理情况进行了自查，并根据自查结果制定了整改计划，日发数码(002520)关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划。现将自查报告及整改计划报告如下：一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题本公司治理方面整体上比较规范，上市后，公司提升了整体治理水平并取得了一定的成效。但由于上市时间较短，在公司治理的细节方面还需进一步完善和改进，主要有以下几点：1、公司内部控制制度建设需要进一步完善；2、董事会下设的审计委员会、提名委员会、战略委员会和薪酬与考核委员会的作用需要进一步发挥；3、需要进一步加强信息披露的规范性，不断提高信息披露质量；4、需进一步加强对公司董事、监事及高管人员的培训；5、内部审计职能需要更加强化。二、公司治理概况公司严格按照国家法律、法规及中国证监会和浙江证监局发布的加强上市公司法人治理有关文件的要求，不断规范公司治理结构，完善公司内部管理制度，规范公司经营运作，强化信息披露管理，构建健康的投资者和利益相关者的关系，不断提升公司的治理水平。公司董事、监事、高级管理人员不存在违反法律法规日发数码关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划或受到证券监督管理部门行政处罚的情形，公司治理的实效基本符合关于公司规范治理的相关规范性文件要求。(一)公司内控制度的建设情况公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及中国证监会有关法律、法规的要求，不断完善公司的法人治理结构，健全内部管理、规范公司运作。公司根据中国证监会有关文件并结合自己的实际情况，修改并完善了《公司章程》，制订了《内部控制制度》、《董事、监事和高级管理人员管理制度》、《内幕信息知情人登记备案制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《股东、控股股东和实际控制人行为规范》、《子公司管理制度》、《授权管理制度》、《对外担保制度》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《关联交易管理办法》、《独立董事工作制度》、《信息披露事务管理制度》、《董事会战略委员会工作细则》、《董事会提名委员会工作细则》、《董事会审计委员会工作细则》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》、《董事会秘书工作条例》；同时还修订了《募集资金管理办法》、《投资者关系管理制度》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《内部审计制度》等相关制度。建立了初步的法人治理制度体系，在实际过程中没有违反相关制度的情况。(二)公司规范的运作情况1、股东与股东大会公司严格按照《公司法》、《公司章程》和《股东大会议事规则》等的规定和要求，召集、召开股东大会。在股东大会召开前在规则规定时间内发出股东大会的通知，股东大会提案审议符合程序，出席会议人员的资格合法有效，并聘请律师进行现场见证。确保全体股东特别是中小股东享有平等地位，充分行使自己的权利。股东大会会议记录完整、保存安全，会议决议充分及时地披露。2、董事与董事会：公司严格按照《公司章程》规定的选聘程序选举董事。公司现有董事7名，其中独立董事3名，均由股东大会选举产生。董事会的人数及人员构成符合法律法规和《公司章程》的要求。董事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《董事会议事规则》和《独立董事工作制度》的规定，尽心尽职，董事会的召集与召开程序、会议的通知符合相关法律、法规及章程的规定。董事会秘日发数码关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划书能够充分及时地筹备股东大会、董事会会议资料，确保股东大会、董事会的顺利召开，做好会议记录工作，并将会议材料完整的保存，以备查询。3、监事与监事会：公司严格按照《公司法》、《公司章程》等的有关规定选举监事，现有监事3名，包括2名股东代表监事和1名职工代表监事，监事会的人数、构成及来源符合法律、法规的要求。公司监事能够按照《监事会议事规则》的规定，认真履行自己的职责，对公司重大事项、财务状况、董事和高级管理人员的履职情况等进行有效监督并发表意见。4、总经理及经理层：公司总经理能严格按照《总经理工作细则》的规定，认真履行自己的职责。公司的经理层在任期内保持稳定，责权明确，忠实履行职务,维护公司和全体股东的最大利益。(三)公司独立性情况公司的控股股东与实际控制人除了本公司之外，并未从事与公司相同、相似的业务，不存在同业竞争情况。同时公司的控股股东、实际控制人都出具了避免同业竞争的承诺，承诺不从事任何与公司经营范围相同或相近的经营活动等事项。公司在业务、资产、人员、财务、机构方面均独立于控股股东。为规范和减少关联交易，保证关联交易的公开、公平、公正，公司制订了《股东、控股股东、实际控制人行为规范》，对关联交易的决策权限、决策程序及关联董事、关联股东的回避表决制度进行了详细的规定，同时赋予独立董事审核关联交易的特别权力，以保证公司关联交易价格的公允性。公司不存在违规担保现象，公司为了防止违规担保的发生，制订了《对外担保制度》，保障了各股东的合法利益。公司建立了独立的财务部与财务审核科，能够独立准确的完成定期报告的编制任务。(四)公司信息披露的管理与公司透明度情况1、公司按照《上市公司信息披露管理办法》建立信息披露事务管理制度，制订并严格执行了《信息披露事务管理制度》、《内幕信息知情人登记备案制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》等相关制度，明确信息披露和投资者关系管理的责任人，规定了重大事项相关的报告、传递、审核和披露程序，真实、准确、完整、及时地进行信息披露，公平对待所有股东，整改报告《日发数码(002520)关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划》。 主动加强与监管部门的联系与沟通，自觉接受监管部门的监督，提高公司运作透明度，保障全体股东的合法权益。日发数码关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划2、董事会秘书是信息披露的直接责任人，公司制定了《董事会秘书工作条例》，其知情权和信息披露建议权得到了充分的保障。公司证券部作为信息披露的日常部门，由董事会秘书负责，对需披露的信息进行搜集和整理。3、公司非常重视投资者与调研工作者，并且制订了《投资者关系管理制度》等相关制度，协调公司与投资者的关系，接待股东调研和来访，回答投资者咨询，通过电话、邮件、传真等多种形式加强与投资者特别是社会公众投资者的沟通和交流，充分尊重和维护相关利益者的合法利益。三、公司治理存在的问题及原因通过自查，公司认为：公司治理符合《公司法》、《上市公司章程指引》等法律法规及《关于提高上市公司质量的意见》等文件的要求，在实际运作中没有违反相关规定，也不存在与相关规定不一致的情况。公司治理较为完善，运作基本规范，不存在重大问题或失误。但公司治理贯穿着公司发展的全过程，是一项系统而复杂的工作，需要长抓不懈、不断完善、不断提高，不断加强公司规范运作水平，从而切实提高公司治理质量及整体竞争实力。公司以下几个方面的工作还需要进一步加强：1、存在的问题：公司内部控制制度建设需要进一步完善；问题的原因：公司上市后，根据中国证监会、深圳证券交易所发布的相关法律法规及规则的规定，对公司相关制度进行了系统的梳理，重新制定并修订了相关的管理制度。但随着公司生产经营规模扩大，管理方法和管理体制在不断更新，这就要求公司的内部控制制度要继续完善。2、存在的问题：董事会下设的审计委员会、提名委员会、战略委员会和薪酬与考核委员会的作用需要进一步发挥；问题的原因：公司设立了董事会下的四个专门委员会并制定了《董事会战略委员会工作细则》、《董事会提名委员会工作细则》、《董事会审计委员会工作细则》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》。但因公司刚上市，缺乏各专门委员会的运作经验，董事会通过专门委员会开展工作的意识不强，各专门委员会的作用还没有充分发挥。在今后的工作中，公司将积极创造条件，使各专门委员会成员进一步熟悉公司的业务，更好的发挥各专业委员会在专业领域的特长，进一步提供上市公司科学决策的能力和风险防范能力。日发数码关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划3、存在的问题：需要进一步加强信息披露的规范性，不断提高信息披露质量；问题的原因：公司刚上市，但我们深知信息披露工作是上市公司非常重要的一项工作，公司非常重视信息披露工作，制订了《公司信息披露管理制度》，对信息披露的事务进行了详细的规定。但距离优秀的上市公司和投资者的要求还存在一定差距，同时随着公司的发展，会不断遇到新的情况和新的问题，因此我们需要在实践中不断探索、学习，进一步提高信息披露工作的水平。4、存在的问题：需进一步加强对公司董事、监事及高管人员的培训；问题的原因：公司有针对性的组织董事、监事、高级管理人员分阶段学习上市公司相关法律法规、规章制度，组织董事、监事、高级管理人员积极参加监管部门及其他机构组织的各种培训和研讨会等活动，及时了解有关上市公司的最新政策。通过学习培训，使公司董事、监事、高级管理人员强化规范运作意识，提高责任感和业务水平，更加忠实、勤勉、规范地履行职责，进一步提升公司规范运作水平。5、存在的问题：内部审计职能需要更加强化。问题的原因：公司已成立了审计部，并制订了《内部审计制度》，审计部向董事会审计委员会负责并报告工作。由于公司审计部成立时间较短，对内部审计工作的认识尚不充分，相关工作尚未落到实处，内审工作亟待开展。四、整改措施、整改时间及责任人针对上条所列有待改进的工作，本公司将加紧完善公司治理的基本制度建设，整改措施、整改时间和责任人如下：1、公司内部控制制度建设需要进一步完善；整改措施：进一步加强对公司内部管理制度的梳理，并健全公司内控体系，按照最新法律法规，结合监管部门的要求及公司的实际情况，对公司现有的内部控制制度进行修订、补充和完善，实现制度与公司发展同步进行。整改时间：2014年年底前整改责任人：董事长2、董事会下设的审计委员会、提名委员会、战略委员会和薪酬与考核委员会的作用需要进一步发挥；日发数码关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划整改措施：公司董事会已经制定了《董事会审计委员会工作细则》，《董事会薪酬与考核委员会工作细则》，《董事会战略委员会工作细则》、《董事会提名委员会工作细则》。公司董事会会严格按照工作细则的规定开展工作，进一步充分发挥各专门委员会职能。整改时间：长期整改责任人：董事长、董事会秘书3、需要进一步加强信息披露的规范性，不断提高信息披露质量；整改措施：认真学习相关法律法规及规则，熟悉公司制定的《信息披露管理制度》等相关制度，学习优秀上市公司在信息披露方面的经验，认真听取投资者的合理建议，加强对公司董事、监事、高级管理人员的培训与辅导，提高信息披露的责任意识，不断完善和改进信息披露工作。整改时间：长期整改责任人：董事会秘书4、需进一步加强对公司董事、监事及高管人员的培训；整改措施：持续做好对公司董事、监事，高级管理人员关于上市公司相关法律法规及规则制度的持续培训工作，必要情况下聘请律师、保荐人对相关人员进行培训。由证券部收集整理证券市场最新法律法规及监管部门文件，及时发送给公司董事、监事、高级管理人员，保证公司董事、监事、高级管理人员对政策环境的及时了解和深入贯彻。整改时间：长期整改责任人：董事会秘书5、内部审计职能需要更加强化。整改措施：公司将进一步加强审计部的职能建设，规范审计部工作要求，保障审计部能充分发挥其作用，依照公司内部控制制度的要求制定全面完善的内部审计计划，公司内部各个业务和财务部门逐步进行定期和不定期的内部审计工作，发现公司内部控制体系中可能存在的问题，并督促相关部门及时整改。整改时间：长期整改责任人：内审部负责人五、有特色的公司治理做法日发数码关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划1、强化董事会的会前、事前沟通工作。为确保董事会高效运作和科学决策，公司强化了对董事的服务，充分与董事会及专门委员会的会前、事前沟通。公司董事会秘书及相关人员定期向董事会汇报公司生产经营和行业发展情况，会议前准备详细会议资料，定期与独立董事沟通便于及时了解他们的意见，注重发挥董事会各专业委员会的工作职能。2、重视公司管理体系构建。公司按照《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及其他有关法律法规的要求，规范运作，不断完善公司法人治理结构和内部控制制度体系，建立起包含公司经营管理的各层面和各主要业务环节的内部控制制度。3、重视企业文化和人才战略。公司始终贯彻以人为本，把人力资源作为第一发展要素，建立人力资源投资体系；重视人力资源开发和建设，提高人才队伍综合素质；不断完善人才引进、人才使用、人才培养和人才储备的制度，建立健全高效的考核激励机制，充分调动员工工作的积极性。4、加强政策法规的学习。公司组织公司董事、监事、高级管理人员等相关人员参加监管部门组织的各项法律法规、规章制度的学习培训，公司内部也不定期的组织相关培训活动，促进相关人员对最新政策法规的学习。六、其他需要说明的事项以上为公司关于本次公司治理专项活动的自查报告和整改计划，希望监管部门对公司的治理工作进行监督和批评指正，欢迎广大投资者对公司治理情况进行分析评议，并提出宝贵意见和建议。联系人员：夏岭、陈甜甜联系电话：0575-86299888联系传真：0575-86299177电子信箱：rifapm@mail.rifa.com.cn网络平台："投资者关系"浙江日发数码精密机械股份有限公司董事会二一一年三月十七日