监事会检查工作汇报材料

工作情况汇报材料

尊敬的主席、各位监事：

首先，热烈欢迎省属国有企业第*监事会进驻我公司检查指导工作，欢迎各位监事对我公司开展监管和督导工作。**集团成立时间不长，现就成立以来的工作情况汇报如下。

一、**集团组建情况

**集团是经省委、省政府批准，**投资集团。**公司主要履行省属**企业战略管理、财务管控、市场营销、安全监察等职能，承担省属**企业资产重组、投资融资、资本运作、结构调整、转型升级等工作。资产总额**亿元，注册资本金**亿元，产业主要涉及**、物流贸易、现代服务业等多领域。

二、主要工作

省委省政府宣布**主要班子成员以来，公司严格按照省委省政府决策部署和《组建方案》要求，坚决落实“高政治站位、高起点谋划、高质量管理、高标准运作、高效率执行”工作思路，主动协调，快速推进，目前各项工作正在有序推进。

（一）完成公司组建工作，公司运行初步展开

按《组建方案》要求的时间节点，**成立了集团公司,**举行了揭牌仪式，目前公司的相关手续已办理到位，公司已开始运营。一是按国资委的要求，**，设立了国资委持股100%的**公司。二是在**、**完成了**的股权变更工作，**成为集团公司的子公司，股权结构基本理顺。三是股权过户后，公司初步符合集团设立条件，**，公司名称由成立初的有限公司变更为集团有限公司，做到了省政府批复的名称一致。四是集团公司银行开户、税务登记等工作已完成，具备了公司运行的基本条件。

（二）健全法人治理结构，推动公司规范运行

按《公司法》《公司章程》的要求，公司法人治理制度基本建立，权责清晰、运转协调、制衡有效的法人治理结构初步形成。一是按照中央、国资委的要求，把加强党的领导和完善公司治理统一起来，把党的领导融入公司治理各环节，把企业党组织内嵌到公司治理结构之中，凡董事会审议事项，党委会前置研究通过。二是按照国资委下发的章程指引，修订了《公司章程》，制定了《董事会议事规则》《监事会议事规则》《经理层工作规则》《党委会议事规则》，上述公司治理文件已经公司第一届董事会第一次会议审议通过，目前已上报国资委，等待批复。三是按照公司治理结构各层级职责边界，各层级协调配合，规范运转的体系已初步形成。四是推进子公司法人治理结构建设，督促子公司按照国资委的要求，修订上报《公司章程》。五是正在厘清股东权利清单、责任清单，全面落实相关责任，加强对子公司的事前、事中、事后监管，推动集团公司整体规范经营。

（三）健全企业规章制度，建立企业内控机制

从公司组建开始，公司就始终把推进建章立制、实行依法治企作为重中之重。一是公司多次会议安排，要求各部室按照工作职责，建立流程清晰、务实管用的内控制度，把制度建设作为当前的首要任务。二是目前初步形成涉及干部选拔任用、财务资金预算、项目投资管理、市场营销管理、安全生产监管等一系列制度规定，公司制度体系初步建立。三是公司纪委制定了廉洁风险防控、中高层管理人员廉洁从业实施细则、管理干部问责实施办法、党风廉政建设约谈办法等17项内控制度，廉洁从业制度建设初步完成。四是各部室结合工作实际，多项制度正在酝酿、拟订、讨论、会审过程中，目前公司上下正在努力建立“凡事有章可循，凡事有据可查，凡事有人负责，凡事有人监督”的制度体系。

（四）承担主体管理责任，全力服务下属企业

集团公司下属子公司**面临的资金、稳定、安全方面的压力较大，企业运行过程中的矛盾较多，为破解难题，化解矛盾，集团公司成立后，主动承担主体责任，公司上下全力以赴为**服务，与**共同解决问题。一是协调解决了**20多亿元的过桥资金问题，确保了**的资金链不断裂。二是协调解决了**8亿多元资金的担保问题，解决了**的还贷问题。三是协调解决了**2亿多元的信托资金问题，确保窑**不违约。四是主动担负**有序退出方案设计和技术论证协调衔接工作，与**共同制定债务风险化解实施方案和职工分流安置方案，有效解决了群体性上访问题。五是主动协调省安监局、省发改委、省国土厅等部门，与专家共同研究**式退出方案，该方案的实施，既符合国家环保政策要求，又可保持矿井正常生产，有利于维护职工队伍稳定。六是把做好十九大召开期间安全稳定作为一项重大的政治任务和头等大事，对**存在的七大类39项问题，专门成立了以公司主要领导为组长、副组长的4人小组，明确责任，层层分解，在十九大期间分组带队进驻**实行轮流值班蹲守，圆满完成了十九大期间**的维稳工作。七是公司主要领导在十九大大期间，蹲点值守，督促**落实《**十九大期间加强安全稳定工作实施方案》，确保不发生大的事故。

（五）各项工作有序推进，工作初步取得成效

公司各项工作按照省政府的批复精神、《组建方案》的要求有序推进，在完成公司设立等工作的同时，公司在以下工作也取得成效。一党群工作方面。一是建立和理顺了党组织隶属关系，成立了**党委，工会、共青团等组织的成立工作已准备就绪。二是统计汇总了三家公司党群组织及各业务相关信息，建立了相关报表和统计台账。三是完成了三家子公司现任中层以上管理干部的调研摸底和统计汇总工作，中层以上管理干部及后备干部数据库正在建设中。四是圆满完成了集团挂牌仪式的宣传策划和新闻报道工作。二人力资源方面。一是完成了集团公司本部构架下的机构设置和定编、定岗、定员工作，依据集团公司人力资源需求，完成了第一批人员的选调及配置工作，选调人员的劳动合同已签订。二是完成了选调人员的各种社会保险的接续工作。三是按照公开、公平的原则在三个子公司公开招聘12名管理人员，目前完成了考试、面试工作。四是目前正在建立健全集团公司人力资源信息数据库，统计汇总相关人力资源信息。三财务资产方面。一是从省财政厅申请到位1亿元配套资本金。二是制订了全面预算管理、资金管理、机关费用管理等内控制度。三是下达了机关“六项”经费、部室包干费用和企业领导人职务消费指标。四是协调完成**统销开票系统安装调试。五是研究制定了**公司化肥贸易方案。四其他工作方面。一是集团公司召开了公司第一届第一次董事会，会议审议通过了9项议案。同时，公司召开了3次临时会议，审议通过了4项议案，主要是解决**资金链的问题。二是根据国资委对省属部门管理企业改制脱钩的总体方案，在国资委的主持下，双方进行了沟通，并进行了初步调研。目前整合重组工作在国资委的指导下有序推进。三是完成了公司办公家具、设备采购、办公房屋修缮、安全生产监管信息系统等方面的工作，上述工作严格按照程序公开招标，公司纪委始终参与其中，确保规范运行。

三、存在的问题

公司设立后，主要存在以下问题，一是**51%的股权没有变更到我公司名下，公司与**无法形成以产权为纽带的管理关系。不能变更的原因主要是**持有**上市公司3.92%的股份，由于公司是**的间接控制人，触发了上市公司豁免要约收购的相关条款，必须经证监会同意后，才能进行股权变更，否则会受到相关处罚。二是公司下属企业**在维稳、资金链方面问题较多，压力较大。公司将在国资委的安排下，充分发挥母公司的管控作用，协调**共同做好该项工作，确保**资金链不断裂，维稳不出现大的问题。三是按照《公司章程》的规定，目前董事、监事的人数不足，与规范的公司治理有差距，请国资委尽快配备。

四、下一步工作思路及方向

集团公司将按照国资委的安排部署和《组建方案》的要求，积极推动各项工作。

（一）继续理顺关系，做好对接工作

公司设立不久，各项工作还需继续理顺对接。一在安全生产方面。继续摸清**的安全生产现状、安全管理体系，按照母子公司管理体制，制定集团公司的安全监管方案。同时，加快安全生产信息化平台建设，全面掌握两个公司的安全生产动态信息，及时对子公司安全生产提出监管要求。二在人力资源方面。继续与子公司做好对接工作，积极沟通联系，形成上下统一的人力资源政策体系。三在财务管理方面。做好对接工作，解决相关问题，建立集团财务信息集中管理平台。做好集团及子公司统一会计政策、统一财务监管、统一资金结算相关工作，提出筹划财务公司具体思路。四在经营管理方面。继续掌握子公司的运行状况，与子公司做好对接工作，尽快制定子公司的经营考核指标体系，在条件具备时，开展考核工作。

（二）继续建章立制，完善内控制度

公司成立后，制度体系基本建立，但与现代企业制度建设的要求，还有较大差距，公司将继续将制度建设作为当前工作的重中之重。一是按照现代企业制度的要求，继续完善党委会、董事会、监事会、经理层等法人治理结构中的各项制度。二是在投资管理、合同管理、授权管理、建设管理、经营管理、资产审计、财务管理、劳动关系、安全生产等重大经营管理领域，继续完善制度，必须要有健全完备的规章制度可循。三是进一步抓好规章制度的起草、审核工作，确保制度的合法性、合规性、合理性。四是起草的规章制度必须务实管用，不流于形式，在完善制度的前提下，全面提升规章制度的质量。五是要进一步重视党风廉政方面的制度建设，全面扎紧制度笼子。

（三）理顺管理关系，落实权利义务

公司成立后，目前对子公司的管理还处于磨合期，下一步，集团公司将按照国资委的要求，对子公司全面行使相关权利，承担相关义务。一是集团公司将与**、律师事务所共同研究解决要约收购方面的问题，尽快将**的股权变更到集团公司名下，全面理顺集团公司的股权关系。二是与国资委积极对接，尽快完成运营管控方案的制定工作。三是按照《公司法》、子公司《公司章程》的规定，全面行使股东权利。四是承担责任，服务企业，着力解决子公司在安全、稳定、资金方面的困难和问题。五是起草制定《子公司管理办法》，将《公司法》《公司章程》规定的权利、义务、监管责任，全面细化到《子公司管理办法》中，使对子公司的管理具有具体操作性。

（四）加强党的领导，夯实党建工作

集团公司不仅是一个经济组织，更是一个政治组织，公司将切实发挥好党执政主力军和物质财富创造者的作用，以党的十九大精神为指引，突出主业、落实主责，努力构建良好的政治生态。一是提高政治站位。认真学习贯彻十九大精神，用习近平新时代中国特色社会主义思想武装头脑、推动工作，牢固树立“四个意识”，在思想上、政治上、行动上始终同以习近平同志为核心的党中央保持高度一致，正确把握政治方向，站稳政治立场，严守政治纪律，认真贯彻执行中央路线方针和省委、省政府、国资委决策部署。二是加强党的领导。准确把握公司功能定位，坚持把党的领导融入公司治理各环节,把企业党组织内嵌到公司治理结构之中，严格落实集团党委会及“三会一层”议事规则，坚持党委中心组领学制度，严肃党内政治生活，狠抓班子建设和干部队伍建设，使党委“领导和政治核心”与企业“经济中心”高度融合、相得益彰。三是深化廉政建设。认真学习贯彻中纪委、省纪委全会精神，认真学习贯彻准则条例精神，严格落实党委主体责任和纪委监督责任，积极推广靖煤经验，指导督促其他子公司建立廉洁监督电子监察平台，对重点工作实行挂牌留名、记录在案、终身负责制度，使得各个风险点得到有效控制。同时，加大函询、诫勉、处置力度，保持高压态势。

企业的健康发展，离不开监督和约束，集团公司全面支持监事会开展监管工作，积极配合监事会各项工作，确保监事会监管到位。同时，我们也希望监事会对我公司严格要求、重点监管，促进集团公司提高决策水平、提高经营管理水平。