企业风险管理工作总结

企业风险管理工作总结

为贯彻落实省委省政府关于创新性打造防范系统性风险“双监管体系”，推动国有企业高质量发展的决策部署，xx集团积极构建制度风控体系，聚焦主业发展，实施创新引领，加强项目投资风险防控，着力提高公司决策治理能力，确保稳健投资，项目稳步推进，取得了阶段性的工作成果，现将情况汇报如下：

一、工作开展情况

（一）、狠抓制度建设，筑牢风险防控基础

xx集团坚持突出双监管的重点工作，结合“三重一大”决策制度执行、内部控制体系建设与实施情况，围绕制度建设、流程设计、岗位职责分离、关键风险点控制等环节，开展制度梳理完善、流程设计再造、信息化建设等相关工作，将企业风控体系建设和加快建设世界一流企业作为2023年度重点工作。通过借鉴国际国内一流企业的先进管理理念和方式方法,结合公司的实际情况，针对法人治理、投资管理、采购招投标、安全生产、环境保护、子企业管理、财务管理、人力资源、审计风控合规、信息化等管理领域，对公司相关制度进行了全面梳理、评估与完善，明确了各项工作的管理流程，实现了管理制度化、制度流程化，加强了对各个环节的风险管控，为企业防范风险筑起了一道科学完备、覆盖面广、专业性强的制度防火墙，让制度真正成为保障公司“强监管、控风险、促发展”的坚定基石。

通过不断完善制度建设，公司法务在规章制度、经济合同和重要决策的法律审核把关率达到了100%，没有因违法经营导致重大法律纠纷；公司财务通过修改完善《集团公司资金管理办法》，新发布《xx集团下属企业财务负责人履职管理办法》，做到了“四有”管理，实现了增债有度、用债有规、还债有策、管债有方，至2022年底，全集团资产负债率为39.5%，处于行业内优秀水平；公司审计通过修订内部审计工作管理制度，做到对下属企业审计三年全覆盖、重大项目三年跟踪审计、重大风险领域重点审计，构建了贯穿事前、事中、事后的风险防范监督管理体系。公司管理规范，获国家和湖南省多项荣誉，2022年xx股份公司被国务院国资委评定为我省唯一“国有企业公司治理示范企业”。

(二) 聚焦主责主业，防范投资风险

习近平总书记在参加十三届全国人大一次会议山东代表团审议时指出，“凡是成功的企业，要攀登到事业顶峰，都要靠心无旁骛攻主业。交叉混业也是为了相得益彰发展主业，而不能是投机趋利。”xx集团深刻领会习总书记高质量发展的丰富内涵和实践要求，彻底摒弃规模和速度情结，扎实推动公司高质量发展取得实实在在成效。近年来，xx集团根据湖南省国资委对省属企业主业不超过3个的监管要求，不断实行主业动态优化调整，加强投资监管，在聚焦主业、产业转型升级等方面做了大量工作，逐渐形成了包括农化生产为主，化工新材料、蔬菜种业协同发展的“三元”格局，其中农化生产依托五个国家级研发平台，通过持续深化与农药跨国巨头合作关系，不断拓展海外新市场，农药产品全年销售再创历史新高；化工新材料的xx锂电合理规划产能，拓宽销售渠道，销售收入近5 亿元，入选2022年湖南省专精特新“小巨人”企业；蔬菜种业与湖南农业大学邹学校院士团队合作，推动种业新品种“育、繁、推”一体化省级现代农业产业园项目建设，同时种业电商模式已初步发展，海外推广正稳步推进，高品质辣椒深受客户青睐。

通过聚焦主业，公司总体规模和综合实力都有了显著提升。今后，我们还要继续牢牢守住主责主业这一安身立命之本，防范投资风险，加大创新力度，加强产业链构建,加快数字化转型，实现公司的稳健、高质量发展。

二、存在的问题和困难

（一）公司农化产业与产品结构尚处在调整提升期，产品主要为杀虫剂、而杀菌剂和除草剂类产品缺乏；化工新材料及先进储能材料钒产业链的构建，还在起步阶段，产业规模效应不强；蔬菜种业尚处于培育阶段。三大主业发展不够均衡，产业链的补链延链强链有待加强，加快产业结构调整，实现产业升级依旧任重而道远。

（二）农化及化工新材料项目审批手续时间长，特别涉及监控化学品等（如永兴新区的光气合规性审批）要求严格，土建、生产装置、公用工程、环保设施等建设周期长，技术要求高、资金需求量大，对项目建设应对变化频繁的市场需求以及非经济因素的影响提出了更高的要求，投资风险压力较大。

（三）公司风控体系初步建立，但涉及企业风控体系执行的企管、审计、法务等部门人员责任重大，工作事情繁杂，同时对专业性要求也越来越高。现在在这一块的人力资源配备依旧比较薄弱，特别是各分子公司缺少相关专业专职人员，一人多岗，亟待加强。

三、解决措施及意见建议

（一）健全决策机制，构建投资项目风险防范体系

投资决策是投资项目风险管理的起始环节，只有建立完善的决策制度和运行管理机制，保证决策程序按照一定的规则有序、高效运行，各类投资决策主体才能有效发挥风险管控作用。围绕投资项目决策，一是要加强项目技术经济论证，建立投资项目风险防范管理体系。加强投资项目与产业政策、市场需求、工艺技术、安全环保的关联性风险分析，要加强各方专业团队，组织技术力量对项目的支撑。二是要加强项目决策流程规范，建立完善项目管理制度体系，进一步完善项目尽职调查、建设经营、专家咨询、责任追究和项目绩效评价等，优化决策方法，规范决策程序。

（二）加大对企业项目政策性扶持和金融支持力度

2014年来，为贯彻落实习近平总书记生态文明建设思想，根据中央、省委省政府和有关地方政府对化工企业“退城入园”要求，xx集团体现国企担当，在没有得到任何补偿的情况下，先后关停了望城、株洲和江西贵溪3家骨干生产企业，年减产值近20亿元，年减利润2亿元以上，投入职工安置和搬迁等直接成本3.86亿元。面对这一不利因素，建议政府加大对xx集团在项目入园、土地获取、合规性审批、财政补贴及税收减免多方面的支持力度，同时加大企业“产学研”结合的支持力度，从而增强企业的抗风险能力和核心竞争力。

（三）加强对相关专业人员的培训和能力提升工作

建议相关部门加强对企业内部法务、审计、财务、企管工作的指导和监督，多为相关专业人员提供系统培训及对外交流的机会，提升企业相关人员的专业技能和履职能力，从而为构建企业风控体系，提供最坚实的人力基础。