资本运营工作总结

资本运营工作总结

资本运营工作是个长期持续的工作，是对集团公司所拥有的的一切有形与无形的资产，通过拆分、组合、优化配置等各种手段进行有效运营，以最大限度的实现增值。

按照集团整体战略发展规划，资产证券化（上市）作为阶段性目标之一，预计3年实现上市，同时在此期间进行多轮次融资。

一、融资方面接触了多家投资机构，按pre-A轮、A轮和A+轮规划

1、某政府基金

目前正在尽职调查当中，法律、财务资料和经营资料已收集完成，目前正在对资料和实情审核中。期间多轮次交流，交换意见，答疑解惑，目前正在推进中。

2、某投资合伙机构

Pre-A轮进入（在某政府基金前进入），已确定投资意向，背调和初步尽调已完成，近期过会。

3、某产业投资机构（大学背景）

初步尽调已完成，意向与九州开展全面战略投资，已进入实质性谈判阶段。

4、某国有产业投资机构

初步尽调已完成，投资意向协议已签订，按计划于A+轮次融资阶段进入。

5、多家跟投机构的跟踪对接。

二、上市规划及实施

1、已与某券商签署协议

合作律所已完成初步法律尽调，券商推荐的会所已进场展开财务尽调。

2、拟上市主体打造

按照证监会对上市企业的要求和相关规定，根据集团业务版块构成，以成熟一块推出一块的策略，首先打造以“××有限公司”作为拟上市主体，装入优质业务，打造以检测、制备为核心的主营业务。包含疾病治疗、健康抗衰（医学中心）两个应用通道，以及通过创新药研发凸显科创属性。形成股权清晰、主营业务聚焦、科创属性突出、优质现金流企业集中的拟上市版块。

该板块的股权优化重组方案已经多轮论证，目前业已成型，结合pre-A轮融资共同实施。

3、控股股东变更

公司上市须经证监会审核（不论注册制还是审批制），其过程漫长、程序复杂、审核严格。为能在未来顺利通过审核，尽量将复杂问题简单化，以×集团作为控股股东会更清晰明了。重组方案也已论证完毕，结合pre-A轮融资共同实施。

4、公司治理

①、三独立五分开

三独立”就是股份公司要具有独立的生产、供应、销售系统，具有直接面向市场独立的经营能力。

"五分开"是指上市公司与大股东应实行人员、资产、财务分开,机构、业务分开,各自独立核算,独立承担责任和风险。

按照该原则，优化方案已经初步成型，正在逐条细化中。

②、合法合规

公司历史沿革的合规化梳理和公司日常的合规化经营，按照相关规定查漏补缺，分为法律方面和财务方面，在第三方专业机构指导下进行整改。

三、同类业务归口管理

健管类业务目前分布于医学中心、医检、抗衰，三家公司都在做，导致出现同业竞争、关联交易、现金流分散于拟上市版块之外无法合并等问题，急需整改，把该类业务集中于医学中心统一管理，消除上述不合规现象。

四、协同工作、紧密配合

涉及到财务、人事、法务、技术、销售、行政等多部门协同，工作中应互相配合，相互支持，共同完成相关工作。