法务风控部工作总结

法务风控部工作总结

为全面贯彻落实《**公司公司2020年法治建设重点任务分工方案》及《**公司公司关于2020年度各级子企业法人治理重点工作的工作要求》文件精神，结合公司2020年度党政折子工程的具体内容。法务风控部牢固树立“健全法人治理，建设法治公交，加强案件管控，探索内部控制”的理念，以切实提升企业发展质量，扎实推进企业经营管理重点工作和项目取得实效，现就法务风控部2020年三季度工作情况及四季度工作计划作如下汇报：

一、三季度经营指标完成情况

二级指标中“根据《北京**有限公司法治建设考核评价实施办法》要求，考核评价结果未出现扣分项”及“按照要求在法务360°管理系统做好合同上报、流转、审核、审批、签订备案和履行备案工作”考核周期均为“按年度”考核，两项二级指标第三季度均未发生扣罚。

二、三季度经营管理中采取的工作措施和效果

（一）以“民法典”为切入，加强法律风控知识宣传

为全面准确学习民法典，深刻理解和把握民法典的精神实质和主要内容，进一步提升法律素养，法务风控部以《民法典》实施为契机展开了系列宣传教育活动。一是利用专项经费购买《民法典》文本，发放至公司领导及各部室，号召全员开展“民法典”学习；二是以公司党委“日学习、周讲堂、月交流、季活动”主体教育活动为契机组织党员同志观看CCTV12社会与法栏目制作的《民法典：开启中国法治新时代》视频，加深了党员们对于民法典的理解，对正确理解和准确实施民法典有很强的针对性和指导性；三是据集团公司统一部署，法务风控部结合工作实际，组织了以“我的法治故事”为主题的法治动漫微视频征集活动，最后遴选出两份既注重政治性、思想性、法治性、艺术性相统一，又大力弘扬社会主义核心价值观，传播正能量，内容健康、积极向上的优秀作品报送给集团。通过《民法典》系列活动的开展，增强了全员对公司法治宣传活动的参与感。有利于在企业中营造遵法、学法、守法、用法的法治氛围。

（二）持续规范合同管理，把控全流程风险

为持续做好合同管理工作的监管与服务，进一步提高合同管理主体责任和规范化程度，法务风控部贯彻落实集团公司深入开展合同管理制度执行工作，于8月中旬开展了覆盖两级公司的合同管理自查自纠活动。此次活动覆盖**公司及下属四家分子公司，检查范围涵盖2018年至2019年的300余份合同。针对自查出备案不及时的合同已经及时分析原因并进行整改。通过此次自查自纠工作，对于下属企业的合同管理工作起到了很好的督促指导作用，进一步强化了两级公司的合同管理流程，为全流程的风险把控提供了有利保证。

（三）着力董事会工作，促进子企业工作提升

一是按照集团公司《派出董事、监事管理办法》和《专职董事、专职监事工作规范》的文件要求报送集团公司派出董监事月度工作报告。第三季度公司召开董事会1次，研讨5个事项，出具董事会决议4份，发放董事会决议跟踪确认单4份，对第二季度董事会研讨的7个事项进行了跟踪督办；二是加强对所属企业董事会工作的监督和指导，着力指导新建子企业完善议事规则，进一步明确议事原则、议事范围、议事规程等方面内容，规范董事会的严肃性和权威性。

（四）加快体系融合发展，驱动企业管理创新

一是落实集团公司标准化工作整体要求，切实加强企业标准化建设水平。法务风控部结合自身实际将现有工作进行整合梳理成立北京公交**有限公司标准化委员会，全面负责组织协调公司标准化工作。二是圆满完成质量、能源、环境管理体系监督审核及安全生产标准化的文审贴标工作，持续跟进管理评审中不合格项的整改关闭。三是积极申报企业管理现代化创新成果。按照中交协及集团公司的统一安排，法务风控部牵头认真总结了2020年度及以前企业管理创新工作，选送了“二灰基层铣刨旧料在**路基结构中的应用”及“以安全运营为导向的计轴传感器安装支架设计创新实践”两个实践创新突出的优秀研究成果进行申报，且两份报告均已通过初步审核。

（五）加强案件管理工作，维护公司合法权益

根据集团公司案件管理的要求，法务风控部对新发案件及往年未结案件进行全面摸排，并将案件审理进度及执行情况在法务360°系统进行备案公示，从而提升现有案件的结案率、胜诉率和执行率，有效维护公司合法权益。

三、在降本增效、增收节支方面采取的成本控措施

（一）落实发展理念，突出系统优势

作为公司风险控制的重要环节，法务系统从流程上严格规范了合同流转的各个环节，风控地位至关重要。法务风控部认真继续贯彻落实集团公司深入开展合同管理专项工作，定期组织开展覆盖两级公司的合同管理大检查活动。针对公司上线合同覆盖率、合同签订备案和履行备案情况进行全面排查，抓实企业合同签订流程的风险把控，为企业创新发展提供坚实保障。

（二）梳理内部控制管理体系，助力内部环境优化

开展**公司内控管理体系的启动活动。协调各部门做好培训、调研、访谈、资料收集等工作，依据沟通反馈意见形成《**公司内部控制手册》初稿并进行测试，对测试结果进行修改完善形成终稿并付诸实践。内控体系的建立将与运行中的“三体系一标准”形成合力，使公司内部环境得到切实优化，公司运转得到有效提升。

四、第四季度工作计划

（一）加强法律知识宣传，提升风险防控意识

一是组织两级公司共五家单位参加集团的法治讲堂视频会议。通过案例分享提高依法治企水平，增强企业风险管理能力，强调红线意识、筑牢底线思维。二是邀请公司外聘律师进行法治讲堂授课，以面对面的形式将晦涩难懂的法律条款通俗化，使员工更容易理解接受，从而提升公司员工法治风控素养。三是以宪法日、京企云帆讲堂为契机大力宣传法律法规知识，创造知法、学法、护法的良好氛围。为公司各项工作的顺利开展提供了坚实的纪律保证。

（二）重视法律纠纷案件管理，提高案件结案率

**公司始终紧紧围绕落实市国资委确立的“案件管理三个目标任务”开展公司案件管理工作，第四季度法务风控部将加强案件跟踪管理力度，严格控制案件案件总量增长量和总量增长率，提高结案率。避免出现涉案金额超过1000万或有重大社会影响的重大案件，将法律意识嵌入日常经营管理之中。

（三）继续完善董事会工作，提升董事会工作水平

依据《**公司公司关于2020年度各级子企业法人治理重点工作的工作要求》，进一步完善企业法人治理结构，理清董事会的职责权限，形成边界清晰的现代法人治理结构，提升决策效率。一是会同两办完成2020年《**公司董事会议事规则》重新修订工作，使之更加科学有效的为企业改革发展服务。二是协助新建子企业完成董事会会议文件的对标及OA法人治理业务系统模块填报工作，将两级公司董事会会议文件标准化、模板化实现“一会一档”，方便统一管理。

（四）渗透内控工作格局，提升内控工作质量

按照《**公司内部控制手册》的要求，完善公司各部门管理制度、流程、程序、方法。将文字制度与实际操作相互融合，逐步形成多层次、多功能的内控管理体系，防范经营及廉政风险，为公司的集团化发展提供支撑。